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2023年6月《證券法律法規(guī)》考試真題答案（考生回憶版135 題）

6.3上午場法規(guī)真題答案

一、單選題40題（8）

1.某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料，以下說法錯誤的是（）。

A.該材料需要經(jīng)督察長檢查，出具合規(guī)意見書并報送監(jiān)管部門

B.該材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同，基金招募說明書相符

C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字

D.基金公司向公眾分發(fā)，公布的宣傳材料與提供給銷售機(jī)構(gòu)的材料一致

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】制作基金宣傳推

介材料的基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一

致。

【考察考點】第3章第9節(jié)-代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

2.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)說法，錯誤的是（）。

A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

【參考答案】C

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】根據(jù)《證券法》五十條，第五十三條的規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非

法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)

幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

【考察考點】第4章第2節(jié)：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認(rèn)定及法律責(zé)任

3.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為 100 分。

【考察考點】第2章第1節(jié)-證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法

4.下列關(guān)于中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司建立存托憑證投資者保護(hù)機(jī)制的說法，正確的是( )。

A.中證中小投資者服務(wù)中心不能接受存托憑證持有人的委托，代為其行使各項權(quán)利

B.中證中小投資者服務(wù)中心購買最大交易份額的存托憑證后方可依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利

C.中證中小投資者服務(wù)中心，不可以就存托憑證持有人與存托人的糾紛事宣接受調(diào)解

2023年6月《證券法律法規(guī)》考試真題答案（考生回憶版135 題）

6.3上午場法規(guī)真題答案

一、單選題40題（8）

1.某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料，以下說法錯誤的是（）。

A.該材料需要經(jīng)督察長檢查，出具合規(guī)意見書并報送監(jiān)管部門

B.該材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同，基金招募說明書相符

C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字

D.基金公司向公眾分發(fā)，公布的宣傳材料與提供給銷售機(jī)構(gòu)的材料一致

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】制作基金宣傳推

介材料的基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一

致。

【考察考點】第3章第9節(jié)-代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

2.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)說法，錯誤的是（）。

A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

【參考答案】C

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】根據(jù)《證券法》五十條，第五十三條的規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非

法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)

幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

【考察考點】第4章第2節(jié)：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認(rèn)定及法律責(zé)任

3.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為 100 分。

【考察考點】第2章第1節(jié)-證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法

4.下列關(guān)于中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司建立存托憑證投資者保護(hù)機(jī)制的說法，正確的是( )。

A.中證中小投資者服務(wù)中心不能接受存托憑證持有人的委托，代為其行使各項權(quán)利

B.中證中小投資者服務(wù)中心購買最大交易份額的存托憑證后方可依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利

C.中證中小投資者服務(wù)中心，不可以就存托憑證持有人與存托人的糾紛事宣接受調(diào)解

D.中證中小投資者服務(wù)中心可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制：

①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)

利；B項說法錯誤

②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權(quán)

利；A項說法錯誤

③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟；

④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)

中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解。C項說法錯誤

【考察考點】第3章第1節(jié)：存托憑證與滬倫通

5.某證券公司資產(chǎn)管理部客戶服務(wù)組與公司信息技術(shù)中心攜手開發(fā)了綜合信息平臺能夠自動提取賬戶運(yùn)作信息并生

成定期報告通過系統(tǒng)后臺發(fā)送客戶指定郵箱，降低了漏報、錯報、遲報等風(fēng)險，提升了客戶滿意度。上述實踐彰顯

了證券行業(yè)文化建設(shè)中的( )。

A.堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力

B.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

C.堅持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣

D.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】敬畏專業(yè)，做精主業(yè)。提倡專業(yè)主義，提升專業(yè)能力，堅持守正創(chuàng)新，增強(qiáng)專業(yè)化

發(fā)展”軟實力“培育工匠精神，增強(qiáng)學(xué)習(xí)本領(lǐng)，打造專業(yè)化服務(wù)的核心競爭力；著力提升把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)主

義精神結(jié)合起來的能力，金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力，防范化解金融風(fēng)險的能力，適應(yīng)國際化發(fā)展的能力，金融機(jī)構(gòu)

治理能力。

【考察考點】第5章第1節(jié)：行業(yè)文化建設(shè)的基本要求

6.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司（ ）對公司全面風(fēng)險管效性承擔(dān)主要責(zé)任

A.首席風(fēng)險官

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險管理部門

【參考答案】C

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。

【考察考點】第2章-第2節(jié)-二、證券公司全面風(fēng)險管理

7.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】從業(yè)人員不得持有、買賣、收受法律禁止持有、買賣、收受的證券，或者其他違規(guī)

D.中證中小投資者服務(wù)中心可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制：

①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)

利；B項說法錯誤

②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權(quán)

利；A項說法錯誤

③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟；

④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)

中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解。C項說法錯誤

【考察考點】第3章第1節(jié)：存托憑證與滬倫通

5.某證券公司資產(chǎn)管理部客戶服務(wù)組與公司信息技術(shù)中心攜手開發(fā)了綜合信息平臺能夠自動提取賬戶運(yùn)作信息并生

成定期報告通過系統(tǒng)后臺發(fā)送客戶指定郵箱，降低了漏報、錯報、遲報等風(fēng)險，提升了客戶滿意度。上述實踐彰顯

了證券行業(yè)文化建設(shè)中的( )。

A.堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力

B.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

C.堅持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣

D.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】敬畏專業(yè)，做精主業(yè)。提倡專業(yè)主義，提升專業(yè)能力，堅持守正創(chuàng)新，增強(qiáng)專業(yè)化

發(fā)展”軟實力“培育工匠精神，增強(qiáng)學(xué)習(xí)本領(lǐng)，打造專業(yè)化服務(wù)的核心競爭力；著力提升把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)主

義精神結(jié)合起來的能力，金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力，防范化解金融風(fēng)險的能力，適應(yīng)國際化發(fā)展的能力，金融機(jī)構(gòu)

治理能力。

【考察考點】第5章第1節(jié)：行業(yè)文化建設(shè)的基本要求

6.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司（ ）對公司全面風(fēng)險管效性承擔(dān)主要責(zé)任

A.首席風(fēng)險官

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險管理部門

【參考答案】C

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。

【考察考點】第2章-第2節(jié)-二、證券公司全面風(fēng)險管理

7.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】從業(yè)人員不得持有、買賣、收受法律禁止持有、買賣、收受的證券，或者其他違規(guī)

從事投資的行為。

【考察考點】第5章第4節(jié)：從業(yè)人員

8.下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（ ）

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按投資性質(zhì)不同可分為三類，即固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品

B.固定收益類產(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%

C.權(quán)益類產(chǎn)品投資于權(quán)益類資產(chǎn)比例不低于80%

D.商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%

【參考答案】A

【233網(wǎng)校解析】

資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品。

固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于 80%

權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于 80%

商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于 80%

混合類產(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)

準(zhǔn)。

【考察考點】第3章-第7節(jié)-二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義與分類

二、多選題40題（6）

1.證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的（ ）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

【參考答案】AC

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工

作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于 2% 。

【考察考點】第2章第2節(jié)-首席風(fēng)險官及風(fēng)險管理部門的履職保障

2.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司流動性風(fēng)險管理的建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)

險采?。?）等措施，以有效管控流動性風(fēng)險

A.識別、計量

B.分析、調(diào)查

C.報告、調(diào)整

D.監(jiān)測、控制

【參考答案】AD

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)，是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險

實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

【考察考點】第2章第2節(jié)-證券公司流動性鳳險管理的目標(biāo)

3.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的自營清算崗位( ）

從事投資的行為。

【考察考點】第5章第4節(jié)：從業(yè)人員

8.下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（ ）

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按投資性質(zhì)不同可分為三類，即固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品

B.固定收益類產(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%

C.權(quán)益類產(chǎn)品投資于權(quán)益類資產(chǎn)比例不低于80%

D.商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%

【參考答案】A

【233網(wǎng)校解析】

資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品。

固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于 80%

權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于 80%

商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于 80%

混合類產(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)

準(zhǔn)。

【考察考點】第3章-第7節(jié)-二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義與分類

二、多選題40題（6）

1.證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的（ ）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

【參考答案】AC

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工

作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于 2% 。

【考察考點】第2章第2節(jié)-首席風(fēng)險官及風(fēng)險管理部門的履職保障

2.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司流動性風(fēng)險管理的建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)

險采?。?）等措施，以有效管控流動性風(fēng)險

A.識別、計量

B.分析、調(diào)查

C.報告、調(diào)整

D.監(jiān)測、控制

【參考答案】AD

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)，是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險

實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

【考察考點】第2章第2節(jié)-證券公司流動性鳳險管理的目標(biāo)

3.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的自營清算崗位( ）

A.應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

B.不需要與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

C.應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

D.不需要與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

【參考答案】AC

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其

他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。

【考察考點】第3章第6節(jié)-證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求

4.根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險的行為活動有()。

A.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

B.新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為

D.一般性經(jīng)營損失

【參考答案】ABC

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司應(yīng)確定可能影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險來源，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集和識別相

關(guān)內(nèi)外部信息，重點關(guān)注以下行為活動中可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險的驅(qū)動因素:

(1)戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或核心人員變動;

(2) 業(yè)務(wù)投資活動及產(chǎn)品、服務(wù)的設(shè)計、提供或推介;

(3) 內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行及系統(tǒng)控制的重大缺陷或重大經(jīng)營損失事件;

(4) 司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰;

(5) 新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論;

(6) 股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司;

(7 )客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為;

(8) 工作人員出現(xiàn)不當(dāng)言論或行為，違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為;

(9) 他人仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等侵權(quán)或誤導(dǎo)公眾行為;

( 10) 其他可能引發(fā)公司聲譽(yù)風(fēng)險的重要因素。

【考察考點】第2章第2節(jié)-引發(fā)聲譽(yù)鳳險的因素

5.開展恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作，證券公司正確的做法有()。

A.采取凍結(jié)措施后，除法律規(guī)定的機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

B.采取凍結(jié)措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結(jié)措施

D.應(yīng)當(dāng)依據(jù)重新風(fēng)險評估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

【參考答案】AC

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)

的決定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，并不得擅自解除凍結(jié)措施。證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國人民銀行及

其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)當(dāng)及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。

【考察考點】第2章第4節(jié)-涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)

6.根據(jù)《證券法》，下列屬于內(nèi)幕交易行為的有（）。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B.發(fā)行人的高級管理人員向他人透漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

A.應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

B.不需要與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

C.應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

D.不需要與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

【參考答案】AC

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其

他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。

【考察考點】第3章第6節(jié)-證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求

4.根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險的行為活動有()。

A.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

B.新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為

D.一般性經(jīng)營損失

【參考答案】ABC

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司應(yīng)確定可能影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險來源，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集和識別相

關(guān)內(nèi)外部信息，重點關(guān)注以下行為活動中可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險的驅(qū)動因素:

(1)戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或核心人員變動;

(2) 業(yè)務(wù)投資活動及產(chǎn)品、服務(wù)的設(shè)計、提供或推介;

(3) 內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行及系統(tǒng)控制的重大缺陷或重大經(jīng)營損失事件;

(4) 司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰;

(5) 新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論;

(6) 股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司;

(7 )客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為;

(8) 工作人員出現(xiàn)不當(dāng)言論或行為，違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為;

(9) 他人仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等侵權(quán)或誤導(dǎo)公眾行為;

( 10) 其他可能引發(fā)公司聲譽(yù)風(fēng)險的重要因素。

【考察考點】第2章第2節(jié)-引發(fā)聲譽(yù)鳳險的因素

5.開展恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作，證券公司正確的做法有()。

A.采取凍結(jié)措施后，除法律規(guī)定的機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

B.采取凍結(jié)措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結(jié)措施

D.應(yīng)當(dāng)依據(jù)重新風(fēng)險評估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

【參考答案】AC

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)

的決定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，并不得擅自解除凍結(jié)措施。證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國人民銀行及

其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)當(dāng)及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。

【考察考點】第2章第4節(jié)-涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)

6.根據(jù)《證券法》，下列屬于內(nèi)幕交易行為的有（）。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B.發(fā)行人的高級管理人員向他人透漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.證券公司利用資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格

D.承銷項目的投行人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

【參考答案】BD

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買

賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。AC兩項屬于操縱市場。

【考察考點】第4章第2節(jié)：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息

三、判斷題30題（2）

1、全面風(fēng)險管理包含了：“全員”、對“全部風(fēng)險”進(jìn)行管理、開展風(fēng)險管理的“全部活動”、對風(fēng)險進(jìn)行”全程

管理”四部分含義。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】全面風(fēng)險管理包含"全員"的含義，要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工，從

上到下，共同參與風(fēng)險管理。

全面風(fēng)險管理包含對"全部風(fēng)險"進(jìn)行管理的含義，要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險包括但不限于流動性

風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等。

全面風(fēng)險管理包含開展風(fēng)險管理的"全部活動"的含義，要求對風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時應(yīng)

對。

全面風(fēng)險管理包含對風(fēng)險進(jìn)行"全程管理"的含義。

【考察考點】第2章第2節(jié)：證券公司全面風(fēng)險管理

2、投資者適當(dāng)性管理中，需要了解的客戶信息范圍均包括基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗，也包括投資目標(biāo)、投資

知識。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】需要了解的客戶信息范圍包括：基本信息、財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、投資知識、投資

經(jīng)驗。

【考察考點】第2章第3節(jié)經(jīng)青機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息

四、綜合題10題

6.3下午場法規(guī)真題答案

一、單選題40題（11）

1、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。

A.誠實信用

B.自愿

C.有償

D.穩(wěn)健

【參考答案】D

C.證券公司利用資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格

D.承銷項目的投行人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

【參考答案】BD

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買

賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。AC兩項屬于操縱市場。

【考察考點】第4章第2節(jié)：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息

三、判斷題30題（2）

1、全面風(fēng)險管理包含了：“全員”、對“全部風(fēng)險”進(jìn)行管理、開展風(fēng)險管理的“全部活動”、對風(fēng)險進(jìn)行”全程

管理”四部分含義。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】全面風(fēng)險管理包含"全員"的含義，要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工，從

上到下，共同參與風(fēng)險管理。

全面風(fēng)險管理包含對"全部風(fēng)險"進(jìn)行管理的含義，要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險包括但不限于流動性

風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等。

全面風(fēng)險管理包含開展風(fēng)險管理的"全部活動"的含義，要求對風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時應(yīng)

對。

全面風(fēng)險管理包含對風(fēng)險進(jìn)行"全程管理"的含義。

【考察考點】第2章第2節(jié)：證券公司全面風(fēng)險管理

2、投資者適當(dāng)性管理中，需要了解的客戶信息范圍均包括基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗，也包括投資目標(biāo)、投資

知識。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】需要了解的客戶信息范圍包括：基本信息、財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、投資知識、投資

經(jīng)驗。

【考察考點】第2章第3節(jié)經(jīng)青機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息

四、綜合題10題

6.3下午場法規(guī)真題答案

一、單選題40題（11）

1、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。

A.誠實信用

B.自愿

C.有償

D.穩(wěn)健

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信

用的原則。

【考察考點】第1章第4節(jié)：總則

2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是

（）。

A.出具警示函

B.責(zé)令公開說明

C.責(zé)令定期報告

D.責(zé)令改正

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未指定專人向客戶講

解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險或未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶

簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下

的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

【考察考點】第1章第7節(jié)：證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施

3、根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形，錯誤

的是（）。

A.涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查

B.處于證券市場禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

D.曾受過行政處罰

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作:

(1)曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；

(2)涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年；

(3)仍處于證券市場禁入期；

(4)內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險隱患；

(5)與被處置證券公司處置事項有利害關(guān)系；

(6)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險工作的其他情形。

【考察考點】第1章第8節(jié)：證券公司風(fēng)險處置的監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制

4、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、（）等因素，確定普通

投資者的風(fēng)險承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

A.債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況

B.債務(wù)、投資知識和經(jīng)臉、社會資源、誠信狀況

C.投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、興趣愛好

D.債務(wù)、投責(zé)知識和經(jīng)驗、社會資源

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)

狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信

用的原則。

【考察考點】第1章第4節(jié)：總則

2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是

（）。

A.出具警示函

B.責(zé)令公開說明

C.責(zé)令定期報告

D.責(zé)令改正

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未指定專人向客戶講

解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險或未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶

簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下

的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

【考察考點】第1章第7節(jié)：證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施

3、根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形，錯誤

的是（）。

A.涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查

B.處于證券市場禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

D.曾受過行政處罰

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作:

(1)曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；

(2)涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年；

(3)仍處于證券市場禁入期；

(4)內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險隱患；

(5)與被處置證券公司處置事項有利害關(guān)系；

(6)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險工作的其他情形。

【考察考點】第1章第8節(jié)：證券公司風(fēng)險處置的監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制

4、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、（）等因素，確定普通

投資者的風(fēng)險承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

A.債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況

B.債務(wù)、投資知識和經(jīng)臉、社會資源、誠信狀況

C.投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、興趣愛好

D.債務(wù)、投責(zé)知識和經(jīng)驗、社會資源

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)

狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類

和管理。

【考察考點】第2章第3節(jié)：確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素

5、根據(jù)《公司法》，上市公司董事和高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的

（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

【參考答案】B

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情

況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

【考察考點】第1章第2節(jié)：股份有限公司

6、基金財產(chǎn)與基金公司自有財產(chǎn)分賬戶經(jīng)營，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（）。

A.獨立性

B.合法性

C.托付性

D.收益性

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的獨立性。

【考察考點】第1章第5節(jié)：基金財產(chǎn)的獨立性

7、滬倫通是上海證券交易所與倫敦交易所發(fā)行（）并在對方市場上市交易，實現(xiàn)兩地市場的互相互通。

A.存托憑證

B.基礎(chǔ)證券

C.證券

D.股票

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】滬倫通，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證

并在對方市場上市交易；同時，通過存托憑證與基礎(chǔ)證券之間的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制安排，實現(xiàn)兩地市場的互聯(lián)互通。

【考察考點】第3章第1節(jié)："滬倫通"存托憑證業(yè)務(wù)

8、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷證券期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是

A.代銷

B.包銷

C.余額包銷

D.承銷

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全

部退還給發(fā)行人的承銷方式。

【考察考點】第1章第4節(jié)：證券承銷業(yè)務(wù)的種類