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2024年證券從業(yè)《法律法規(guī)》必背100句

2024年證券從業(yè)《法律法規(guī)》必背100句

1.法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

2.我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)，分別是法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自

律規(guī)章。

3.法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括自然人、組織和國(guó)家三類(lèi)。

4.《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社

會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。

5.我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責(zé)任公司；二是股份有限公司。

6.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公

布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

7.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上

的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、

股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

8.與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運(yùn)營(yíng)管理等方面，與公司均有較大

不同。

9.公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人，因?yàn)槠湄?cái)產(chǎn)不宜對(duì)外承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

10.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散；有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。

11.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)

告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷(xiāo)登記。

12.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條

件和法定程序作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

13.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

14.上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告。

15.《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)、維護(hù)證券投資基金及資本市場(chǎng)正常秩序的基本法律，在證

券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位，相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的“小憲法”。

16.基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。

17.公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；非公開(kāi)募集基金的基金份額

持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。

18.封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。開(kāi)放式

基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

19.期貨交易實(shí)行保證金制度，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)向結(jié)算參與人收取保證金，結(jié)算參與人向交易者收取保證金。

20.期貨合約到期時(shí)，交易者應(yīng)當(dāng)通過(guò)實(shí)物交割或者現(xiàn)金交割，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約。

21.期貨公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

22.根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)包括股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。

23.根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定，在外部約束機(jī)制方面，證券公司及其分

支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)須獲得監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)；在內(nèi)部約束機(jī)制方

面，證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部制度建設(shè)，防控風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

24.對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)

告。

25.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷(xiāo)及破產(chǎn)清算和重整。