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2024年證券專項《證券分析師》必背100句

2024年證券專項《證券分析師》必背100句

1.證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研

究報告可以采用書面或者電子文件形式。

2.證券公司應當要求其從業(yè)人員在每個培訓周期內完成一定時間的業(yè)務培訓，建議不少于15學時。

3.證經營機構發(fā)布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原

則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操

縱證券市場活動。

4.發(fā)布證券研究報告的基本原則：獨立、客觀、公平、審慎。

5.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股

份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交

易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

6.證券研究報告的發(fā)布流程通常包括五個主要環(huán)節(jié)：選題、撰寫、質量控制、合規(guī)審查、發(fā)布。

7.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年。

8.投資價值研究報告撰寫應當遵守以下原則：一是，合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎；二是，資料來源具有權威性；

三是，無虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

9.中國證券業(yè)協(xié)會制定《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》。主要內容包括：敬畏法律，遵紀守規(guī)；誠實守信，勤

勉盡責；守正篤實，嚴謹專業(yè)；審慎穩(wěn)健，嚴控風險；公正清明，廉潔自律；持續(xù)精進，追求卓越；愛崗敬業(yè)，忠

于職守；尊重包容，共同發(fā)展；關愛社會，益國利民。

10.根據《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，證券分析師應當遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原

則，自覺弘揚行業(yè)優(yōu)秀文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德。

11.證券期貨經營機構董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任；證券期貨經營機構

主要負責人是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人；各級負責人在職責范圍內承擔相應管理責任。

12.需求定理：一般情況下，在其他條件不變時，一種商品的價格上升，對該商品的需求量減少；一種商品的

價格下降，對該商品的需求量增加。

13.需求的價格彈性表示在一定時期內一種商品的需求量變動對于該商品的價格變動的反應程度。

14.影響需求的價格彈性的因素主要有：商品的可替代性；必需品與奢侈品；某商品支出在消費者總支出中所

占的比重；考察的消費者調節(jié)需求量的時間。

15.供給定理：一般情況下，在其他條件不變時，一種商品的價格上升，該商品的供給量增加；一種商品的價

格下降，該商品的供給量減少。

16.供給的價格彈性表示在一定時期內一種商品的供給量變動對于該商品價格變動的反應程度。它是商品的供

給量變動率與價格變動率之比。

17.影響供給的價格彈性的因素：時間的變動；產品的生產成本；產品的生產周期。

18.根據不同的市場結構的特征，將市場劃分為完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭市場和壟斷市場四種類

型。

19.完全競爭市場須具備以下四個條件：市場有大量的買者和賣者；商品完全同質；所有的資源完全流動性；

信息是完全的。

20.壟斷市場的條件主要有三點：①市場上只有唯一的廠商生產和銷售商品；②該廠商生產和銷售的商品沒有

任何相近的替代品；③其他任何廠商進入該行業(yè)都極為困難或不可能。因此，壟斷廠商可以控制和操縱市場價格。

21.壟斷競爭市場的條件主要有以下三點：①生產集團內有大量的企業(yè)生產有差別的同種產品，這些產品彼此

都是非常接近的替代品。②一個生產集團中的企業(yè)數量非常多，每個廠商都認為自己行為的影響很小，不會引起競