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2024年證券從業(yè)《證券分析師》考試大綱版本

2024年證券從業(yè)分析師考試科目為《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》，該科目考試大綱采用的是《證券分析師專(zhuān)業(yè)能

力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)》，具體內(nèi)容如下文。

《證券分析師專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)》

第一部分 業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一章 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 執(zhí)業(yè)管理

掌握證券分析師執(zhí)業(yè)登記的要求；掌握證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理要求；了解證券分析師后續(xù)職

業(yè)培訓(xùn)的要求。

第二節(jié) 主要職責(zé)

熟悉證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)；了解證券公司發(fā)布證券

研究報(bào)告業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)模式。

第三節(jié) 工作規(guī)程

掌握證券研究報(bào)告的定義和分類(lèi)；掌握證券研究報(bào)告、投資價(jià)值研究報(bào)告的基本要素、組織結(jié)構(gòu)和撰寫(xiě)要

求；熟悉證券研究報(bào)告對(duì)象覆蓋的要求；熟悉證券研究報(bào)告信息收集的要求；熟悉對(duì)上市公司調(diào)研活動(dòng)管理的規(guī)范

要求；掌握證券研究報(bào)告制作的要求；掌握證券研究報(bào)告的質(zhì)量控制要求；掌握證券研究報(bào)告的合規(guī)審查要求；熟

悉證券研究報(bào)告的發(fā)布方式；熟悉發(fā)布研究報(bào)告的業(yè)務(wù)管理制度；熟悉邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與證券投資咨詢(xún)服務(wù)以外咨

詢(xún)服務(wù)的要求；熟悉證券研究報(bào)告的銷(xiāo)售服務(wù)要求；掌握業(yè)務(wù)主體的主要職責(zé)、業(yè)務(wù)流程管理與合規(guī)管理；熟悉發(fā)

布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的信息隔離墻管理要求；掌握證券分析師通過(guò)公眾媒體、自媒體發(fā)表言論和提供客戶(hù)服務(wù)的管

理要求；熟悉證券分析師撰寫(xiě)投價(jià)報(bào)告的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第四節(jié) 職業(yè)操守

掌握發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)；掌握證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)

務(wù)，違反法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的監(jiān)管措施及法律責(zé)任；掌握證券分析師廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定；掌握證券分析師職業(yè)道

德及獨(dú)立性原則。

第二部分 專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)

第二章 經(jīng)濟(jì)學(xué)

掌握需求函數(shù)、需求曲線(xiàn)和需求彈性的含義；掌握供給函數(shù)、供給曲線(xiàn)和供給彈性的含義；熟悉市場(chǎng)均衡原

理。

熟悉完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特征；熟悉利潤(rùn)最大化與完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的供給曲線(xiàn)的含義；熟悉完全壟斷市場(chǎng)的特征；熟

悉壟斷企業(yè)的需求、供給和邊際收益曲線(xiàn)的含義；熟悉壟斷企業(yè)的短期均衡、長(zhǎng)期均衡與利潤(rùn)最大化原理；熟悉壟

斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特征；熟悉壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的短期均衡、長(zhǎng)期均衡原理；熟悉寡頭市場(chǎng)的特征；熟悉古諾模型的原

理；熟悉納什均衡的基本原理；熟悉囚徒困境的基本原理；熟悉市場(chǎng)失靈的情況和相應(yīng)的微觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策；熟悉一般

均衡的含義；掌握帕累托最優(yōu)的條件；掌握社會(huì)福利函數(shù)；熟悉效率與公平的關(guān)系。

熟悉社會(huì)總需求、社會(huì)總供給的含義；掌握宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)均衡的基本原理；熟悉產(chǎn)品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的一般均

衡；掌握IS-LM模型；熟悉通貨膨脹的概念、原因與成本；熟悉可貸資金市場(chǎng)均衡、外匯市場(chǎng)均衡及可貸資金市場(chǎng)與

外匯市場(chǎng)同時(shí)均衡；熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)及經(jīng)濟(jì)政策影響；熟悉經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)周期的基本理論；熟悉消費(fèi)函數(shù)

理論。

第三章 金融學(xué)

掌握單利、復(fù)利和連續(xù)復(fù)利的含義；掌握終值、現(xiàn)值與貼現(xiàn)因子的含義；熟悉利率期限結(jié)構(gòu)的含義；掌握無(wú)風(fēng)

險(xiǎn)利率和風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)偏好的概念；掌握無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的度量方法及主要影響因素；熟悉風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的度量方法及主

要影響因素；掌握系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義及區(qū)別。