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2024年證券從業(yè)《證券投資顧問》考試大綱版本

2024年證券從業(yè)《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試，采用的大綱版本是2024年2月26日發(fā)布的《證券投資顧問專業(yè)能

力水平評價測試大綱(2024)》。具體大綱內(nèi)容如下文。

《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱(2024)》

第一部分 業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 基本概念

掌握投資顧問業(yè)務(wù)的基本概念；了解證券投資顧問與證券分析師的區(qū)別；了解國內(nèi)外證券投資顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展

概況。

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)管理

掌握證券投資顧問執(zhí)業(yè)登記的要求；掌握證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理要求；了解證券投資顧問

持續(xù)培訓(xùn)的要求。

第三節(jié) 主要職責(zé)

掌握證券投資顧問的基本職責(zé)；掌握證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供投資顧問服務(wù)的具體職責(zé)。

第四節(jié) 工作規(guī)程

熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則；掌握證券投資顧問應(yīng)具備的職業(yè)操守；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的要求；掌握證

券投資顧問業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的要求；熟悉對證券投資顧問業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理的要求；熟悉證券投資顧問按

照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過公眾媒體開展業(yè)務(wù)的要求；掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求；掌握證券投

資顧問業(yè)務(wù)的流程；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書的要求；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議的要求；掌握證券

投資顧問向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù)；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機制；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶投訴

處理機制；掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制。

第五節(jié) 法律責(zé)任

掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)；掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反法

律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。

第六節(jié) 基金投資顧問業(yè)務(wù)

掌握基金投資顧問業(yè)務(wù)的概念；掌握對基金投資顧問試點機構(gòu)的要求；掌握基金投資顧問業(yè)務(wù)的流程；熟悉提

供基金投資顧問服務(wù)的組織架構(gòu)；掌握基金投資顧問業(yè)務(wù)推廣與客戶服務(wù)要求；掌握基金投資組合策略要求；掌握

管理型基金投資顧問要求；掌握基金投資顧問業(yè)務(wù)利益沖突管理機制；掌握基金投資顧問業(yè)務(wù)禁止性行為。

第二部分 專業(yè)基礎(chǔ)

第二章 基本理論

第一節(jié) 生命周期理論

熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標(biāo)；熟悉生命周期各階段的投資理財重點；熟悉生命周期各階段投資規(guī)

劃中對證券產(chǎn)品的要求。

第二節(jié) 貨幣的時間價值

熟悉貨幣時間價值的概念及影響因素；熟悉時間價值與利率的基本參數(shù)；熟悉現(xiàn)值和終值的計算；熟悉復(fù)利期

間和有效年利率的計算；熟悉年金的計算。

第三節(jié) 利率理論

熟悉利率決定理論；熟悉利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)及期限結(jié)構(gòu)；掌握利率期限結(jié)構(gòu)的決定因素；熟悉利率對資產(chǎn)定價的

重要作用；了解中國利率市場化改革的歷史。

第四節(jié) 外匯理論

熟悉外匯資產(chǎn)的種類和配置方法；熟悉匯率的基本概念及分類；熟悉影響匯率的因素；熟悉匯率決定理論的主