現(xiàn)將2016年4月至6月高級管理人員資質(zhì)測試(以下簡稱“測試”)有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、高級管理人員資質(zhì)測試時(shí)間及內(nèi)容
(一)測試時(shí)間和測試科目
4月21日 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
5月26日 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試
6月16日 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試
(二)高級管理人員資質(zhì)測試地點(diǎn)
北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。
(三)高級管理人員資質(zhì)測試范圍
測試范圍參見《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2015)》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2014)》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)》。
查看考試大綱：
證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2015）
(四)高級管理人員資質(zhì)測試形式
測試采取機(jī)考或筆試形式(以準(zhǔn)考證為準(zhǔn))，測試時(shí)間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。
(五)高級管理人員資質(zhì)測試場次安排
1、4月21日
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
2、5月26日
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
14:30-16:30 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試
3、6月16日
9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
14:30-16:30 證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試
二、高級管理人員資質(zhì)測試報(bào)名時(shí)間、條件及原則
(一)報(bào)名時(shí)間
4月21日測試報(bào)名時(shí)間為4月5日至18日
5月26日測試報(bào)名時(shí)間為5月9日至23日
6月16日測試報(bào)名時(shí)間為6月1日至13日
(二)報(bào)名方式
測試報(bào)名統(tǒng)一使用由協(xié)會(huì)分配的機(jī)構(gòu)專用賬戶為符合報(bào)名條件的人員進(jìn)行報(bào)名，具體詳見協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試報(bào)名”欄目(http://link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/)。
(三)報(bào)名條件
本測試主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員。其中，證券公司擬任董事長(非法人代表)、副董事長和監(jiān)事會(huì)主席無須取得證券從業(yè)資格。
(四)報(bào)名原則
1、報(bào)考人員自報(bào)名成功之時(shí)起至該次測試報(bào)名截止日前可選擇退考;
2、單場報(bào)名名額已滿后，如有報(bào)考人員選擇退考，在報(bào)名有效期內(nèi)將會(huì)再次開放該場次報(bào)名;
3、如報(bào)考人員所在單位存在特急需求，可致函致電協(xié)會(huì)說明情況，由協(xié)會(huì)安排隨報(bào)隨考。
三、其他
(一)測試費(fèi)：每科次61元。
(二)協(xié)會(huì)已統(tǒng)一為各證券公司、評級機(jī)構(gòu)分配報(bào)名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報(bào)名人員信息錄入到報(bào)名系統(tǒng)中，以便獲取個(gè)人報(bào)名賬號，完成報(bào)名流程。
(三)報(bào)名人員可在測試日前三天開始登錄報(bào)名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。
咨詢電話：010-66290965
咨詢郵箱：kaoshi@sac.net.cn
特此公告。
附件：
證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定[2008]30號
證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2016年4月1日
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