有下列情形之一的,證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書不予通過年檢:
(一) 執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;
(二) 未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;
(三) 不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;
(四) 未按規(guī)定參加年檢的;
(五) 協(xié)會規(guī)定的其他情形。
因第(一)、(三)項(xiàng)未通過年檢的人員,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
因第(二)、(四)、(五)項(xiàng)未通過年檢的人員,由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。
按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》:被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。