為指導(dǎo)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更好地落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,幫助轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng),規(guī)范發(fā)展,提升綜合金融服務(wù)能力。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、山西證監(jiān)局與山西省證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2017年12月19日聯(lián)合舉辦“山西轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班”。現(xiàn)將培訓(xùn)相關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、培訓(xùn)對(duì)象

1、轄區(qū)證券公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干；

2、轄區(qū)各證券分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

3、轄區(qū)各證券分公司、A型、B型營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員。

二、培訓(xùn)內(nèi)容安排

1、解讀《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》；

2、公司合規(guī)風(fēng)控體系介紹、合規(guī)風(fēng)控管理的原則及目標(biāo)、分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中需要關(guān)注的合規(guī)、風(fēng)控問題。

三、培訓(xùn)師資

1、山西證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長(zhǎng) 秦麗霞；

2、華龍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營(yíng)中心總監(jiān) 武芳。

四、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)

1、報(bào)到時(shí)間:2017年12月19日8:00-9:00

2、培訓(xùn)時(shí)間:2017年12月19日9:00-17:00

3、報(bào)到及培訓(xùn)地點(diǎn):山西迎澤賓館(山西省太原市迎澤區(qū)迎澤大街189號(hào),住宿聯(lián)系電話:胡經(jīng)理13509737416)

五、培訓(xùn)要求

1、參加培訓(xùn)的學(xué)員請(qǐng)?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí)；

2、證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)6學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)；

3、培訓(xùn)免費(fèi),名額有限,額滿截止報(bào)名。

六、報(bào)名方式

具體報(bào)名事宜請(qǐng)咨詢山西省證券業(yè)協(xié)會(huì)。(附報(bào)名表)

聯(lián)系人:姚彬彬

聯(lián)系電話:0351—7218171

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