凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

參加證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。

執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。執(zhí)業(yè)注冊應由申請人通過所在機構(gòu)向我會申請辦理。

一、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)條件

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構(gòu)聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)條件

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構(gòu)聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、申請保薦代表人資格條件

申請保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構(gòu)聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(八)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(九)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

(十)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;

(十一)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

(十二)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。