《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》高頻考點(diǎn)：對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理（第二章第三節(jié)）證券從業(yè)取證班，零基礎(chǔ)通關(guān)輔導(dǎo)，立即查看>>

在線練習(xí)：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第二章章節(jié)習(xí)題

證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。

《辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、司法部及地方司法行政機(jī)關(guān)依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。律師協(xié)會(huì)依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見：

（1）首次公開發(fā)行股票及上市。

（2）上市公司發(fā)行證券及上市。

（3）上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)。

（4）上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

（5）上市公司召開股東大會(huì)。

（6）境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易。

（7）證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止。

（8）證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立。

（9）證券衍生品種的發(fā)行及上市。

（10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

《辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：

（1）內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好。

（2）有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。

（3）已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。

（4）最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

《辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：

（1）最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。

（2）最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。

（3）最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

《辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見，不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見，不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見。律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者存在其他影響律師獨(dú)立性的情形的，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)。

考點(diǎn)練習(xí)：

1.（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

A.證券咨詢服務(wù)

B.證券法律服務(wù)

C.證券保薦業(yè)務(wù)

D.證券投資業(yè)務(wù)

【答案】B

【解析】證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等

證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

2.根據(jù)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件的有（）。

Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：（1）內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好。（2）有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。（3）已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。（4）最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。