金融市場基礎(chǔ)知識考試數(shù)字時間篇：證券主體市場

1.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票數(shù)，期限從3個月到三年不等。

2.2007年9月29日,中國投資有限責(zé)任公司(簡稱中投公司)正式掛牌成立企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證,但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證,應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。

4.證券公司監(jiān)管制度中的信息報送與披露制度要求:信息報送制度,應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告,自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)送月度報告。

2.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,且無不良行為記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件:具有證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)資格：公司近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形：財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定：信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件

7.IB業(yè)務(wù)的資格條件:申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

8.直投子公司非全資下屬機構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過12個月,負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

9.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。

10.會計師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)具備的條件:依法成立5年以上:注冊會計師不少于200人,近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人;至少有25名以上的合伙人,且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

11.注冊會計師申請證券許可證的條件:取得注冊會計師證書1年以上:執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

12.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件:最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到刑事處罰:最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織。商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

13.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不能超過6個月。

14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

15.證券協(xié)會會員大會每4年至少召開一次,理事會認(rèn)為有必要或1/3以上會員聯(lián)名提議時,可召開臨時會員大會。