《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》共8章，每章要求重點(diǎn)熟悉的知識(shí)點(diǎn)總結(jié)在這里了，除了掌握的知識(shí)點(diǎn)之外，需要熟悉的知識(shí)的也不能忽略?！?a href="http://m.uyshop.cn/forum/zq/3" target="_blank">證券學(xué)習(xí)資料下載區(qū)>>】

第一章 金融市場(chǎng)體系

第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述

熟悉金融市場(chǎng)的分類

熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別；熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。

第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)

熟悉全球金融體系的主要參與者。

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場(chǎng)

第一節(jié) 中國的金融體系

熟悉我國金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀；

熟悉我國金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)；

熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；

熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

第二節(jié) 中國的多層次資本市場(chǎng)

熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)；熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)；熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。

第三章 證券市場(chǎng)主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑；

第二節(jié) 證券投資者

熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用；熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；

熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。

第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

第四節(jié) 自律性組織

熟悉證券交易所的組織形式；

熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。

熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能；熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

第四章 股票

第一節(jié) 股票概述

熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；

熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征；

熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

第二節(jié) 股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念；

熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式；

熟悉股票退市制度。

第三節(jié) 股票交易

熟悉做市商交易的基本概念與特征；熟悉融資融券交易的基本概念與操作。

熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過程；

熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能；熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù)；

熟悉滬港通和深港通的概念及組成部分；

第四節(jié) 股票估值

熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因；

熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念；熟悉影響股票投資價(jià)值的因素；

第五章 債券

第一節(jié) 債券概述

熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。

熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法；

熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者；熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求；熟悉資產(chǎn)支持證券概念及分類；熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品；

第二節(jié) 債券發(fā)行

熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售的價(jià)格和影響國債銷售價(jià)格的因素。

熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定；

熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形；

熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織；熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì)；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

第三節(jié) 債券交易

熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別；熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。

熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。

熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式；熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

第四節(jié) 債券估值

熟悉債券估值的基本原理；熟悉影響債券價(jià)值的基本因素；

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金的概念；熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；熟悉保本基金、QDII基金、分級(jí)基金、基金中基金以及傘形基金的概念；熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況。

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體

熟悉我國證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉基金投資管理過程；熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；熟悉基金市場(chǎng)參與主體。

第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易

熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式；熟悉開放式基金申購、贖回的概念；熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別；熟悉申購、贖回的原則；熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。

第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤分配

熟悉基金資產(chǎn)估值的概念；熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素；熟悉我國基金資產(chǎn)估值的原則；熟悉基金費(fèi)用的種類；熟悉各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式；熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收；熟悉基金投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）投資基金的稅收。

第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

熟悉基金監(jiān)管的含義與作用；熟悉我國基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織；熟悉對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容；熟悉基金信息披露的含義與作用；熟悉基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。

第六節(jié) 非公開募集證券投資基金

熟悉私募基金的募集程序；熟悉私募基金的信息披露。

第七章 金融衍生工具

第一節(jié) 金融衍生工具概述

無

第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

無

第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)的主要功能；

熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。

第四節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介

熟悉存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。

第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述

熟悉系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的方法；熟悉風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍罴疤攸c(diǎn)；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的過程；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理VaR分析法的原理與應(yīng)用；