一、思維導圖

二、學習筆記

1、證券公司的定義：指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。

2、我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

3、證券公司主要業(yè)務：證券經紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產管理業(yè)務，融資融券業(yè)務，證券公司中間介紹(IB)業(yè)務，私募投資基金業(yè)務和另類投資業(yè)務等。

4、對證券服務機構的管理

5、我國證券金融公司的定位及業(yè)務

定位：證券金融公司不以營利為目的，證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責，可以通過其在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券。

業(yè)務:轉融通業(yè)務

6、對證券金融公司從事轉融通業(yè)務的管理