一、思維導(dǎo)圖

二、學(xué)習(xí)筆記

1、股票發(fā)行制度的概念：發(fā)行人在申請發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列程序化的規(guī)范

2、審批制、核準(zhǔn)制、注冊制的概念與特征

3、保薦制度、承銷制度的概念

保薦制度：指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作承諾提供持續(xù)訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。

承銷：發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(承銷商)銷售。方式分為包銷、代銷。

4、新股發(fā)行相關(guān)規(guī)定

公開發(fā)行股票：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票累計(jì)超過二百人的行為。

配股的特別規(guī)定：

(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十；

(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量；

(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

增發(fā)的特別規(guī)定：

5、退市制度：強(qiáng)制退市、上市公司主動(dòng)退市，一般考強(qiáng)制退市較多，強(qiáng)制退市情形多比較難記，多看幾遍加深印象。一般只有在情節(jié)非常嚴(yán)重的時(shí)候才會(huì)啟動(dòng)強(qiáng)制退市。