2016年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺試卷(4)

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　【第1題】(　　)，中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)在中國(guó)香港聯(lián)合設(shè)立了中國(guó)置業(yè)基金，首期籌資3 900萬(wàn)元人民幣，直接投資于以珠江三角洲為中心的周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，并隨即在香港聯(lián)合交易所上市。這標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。

　　A.1987年

　　B.1990年

　　C.1992年

　　D.1994年

　　參考答案：A

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 1987年，中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)在中國(guó)香港聯(lián)合設(shè)立了中國(guó)置業(yè)基金，首期籌資3900萬(wàn)元人民幣，直接投資于以珠江三角洲為中心的周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，并隨即在香港聯(lián)合交易所上市。這標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。

　　【第2題】企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。

　　【第3題】股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件中，公司股本總額不少于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　【第4題】一般情況下，貨幣政策可通過(guò)___________貨幣供應(yīng)量和___________利率以保持較高的投資率，為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行創(chuàng)造良好的貨幣環(huán)境，達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)。(　　)

　　A.降低;增加

　　B.降低;降低

　　C.增加;增加

　　D.增加;降低

　　參考答案：D

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 一般情況下，貨幣政策可通過(guò)增加貨幣供應(yīng)量和降低利率以保持較高的投資率，為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行創(chuàng)造良好的貨幣環(huán)境，達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)。

　　【第5題】根據(jù)不同市場(chǎng)債券價(jià)格等要素的確定方式分類(lèi)，下列屬于銀行問(wèn)市場(chǎng)交易方式的是(　　)。

　　A.回購(gòu)交易

　　B.遠(yuǎn)期交易

　　C.期貨交易

　　D.點(diǎn)擊成交交易

　　參考答案：D

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 根據(jù)不同市場(chǎng)債券價(jià)格等要素的確定方式分類(lèi)，銀行間市場(chǎng)的交易方式包括詢價(jià)交易方式和點(diǎn)擊成交交易方式。

　　【第6題】證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元。

　　【第7題】1988年國(guó)際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在(　　)以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 1988年國(guó)際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　【第8題】(　　)是決定匯率趨勢(shì)的主導(dǎo)因素。

　　A.國(guó)際收支狀況

　　B.國(guó)民收入

　　C.通貨膨脹的高低

　　D.貨幣供給

　　參考答案：A

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 國(guó)際收支狀況是決定匯率趨勢(shì)的主導(dǎo)因素。

　　【第9題】籌集資金的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：D

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 籌集資金的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的60%。

　　【第10題】隨著銀行不良貸款率的降低，特別是當(dāng)不良貸款率低于(　　)時(shí)，五級(jí)分類(lèi)法區(qū)分不良貸款與正常貸款的能力大打折扣。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 隨著銀行不良貸款率的降低，特別是當(dāng)不良貸款率低于5%時(shí)，五級(jí)分類(lèi)法區(qū)分不良貸款與正常貸款的能力大打折扣。

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