2016年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺試卷(3)
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣( )萬元。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.5 000
233網(wǎng)校參考答案：D
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元;③或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元;④發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;⑤最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
【第2題】增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )。
A.2%
B.3%
C.6%
D.10%
233網(wǎng)校參考答案：C
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。
【第3題】( )是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內(nèi)部積累。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
233網(wǎng)校參考答案：C
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 零股利政策，是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內(nèi)部積累。一般在公司快速成長階段會(huì)使用這種股利政策，雖然不派發(fā)股息，但股價(jià)會(huì)不斷增長，從而提供給投資者回報(bào)。
【第4題】我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，除外情況中與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
A.3
B.6
C.9
D.12
233網(wǎng)校參考答案：B
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司依照規(guī)定收購本公司股份后，屬于【第①項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷。屬于【第②項(xiàng)、【第④項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。屬于【第③項(xiàng)規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%;用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出;所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。
【第5題】根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入基金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
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233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源有：上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。
【第6題】股份有限公司申請股票上市時(shí)公開發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
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233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
【第7題】下列金融期權(quán)中，按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的是( )。
A.看漲期權(quán)
B.歐式期權(quán)
C.股權(quán)類期權(quán)
D.貨幣期權(quán)
233網(wǎng)校參考答案：A
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。
【第8題】在證券交易規(guī)則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
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233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 在證券交易規(guī)則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
【第9題】從現(xiàn)實(shí)情況來看，各市場采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長短不一，美國證券市場采取__________，我國香港市場采取__________。( )
A.T+2;T+2
B.T+2;T+3
C.T+3;T+2
D.T+3;T+3
233網(wǎng)校參考答案：C
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 從現(xiàn)實(shí)情況來看，各市場采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。
【第10題】證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的( )計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的5%計(jì)算。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
233網(wǎng)校參考答案：B
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的15%計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的5%計(jì)算。
