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第1題單選

債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額( )萬元，交易單位為債券面額( )萬元。

A．10；2

B．8；1

C．10；1

D．8；2

參考答案：C

參考解析：債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

第2題單選

按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競價的結(jié)果。

A．全部成交

B．部分成交

C．不成交

D．推遲成交

參考答案：D

參考解析： 競價的結(jié)果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。

第3題單選

關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是( )。

A．普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

B．與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的股票，也是風(fēng)險較大的股票

C．優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

D．優(yōu)先股票的股息率是固定的

參考答案：B

參考解析： 在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風(fēng)險較大的股票。

第4題單選

下列選項中，( )不屬于金融危機的特征。

A．經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

B．企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟蕭條

C．地區(qū)性債務(wù)危機凸顯

D．整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

參考答案：C

參考解析： 金融危機的特征是：人們基于經(jīng)濟未來將更加悲觀的預(yù)期，整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟增長受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高、社會普遍經(jīng)濟蕭條的現(xiàn)象，甚至有時候伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。

第5題單選

下列因素中，不屬于影響債券利率的是( )。

A．借貸資金市場利率水平

B．債券期限長短

C．債券買入者的財務(wù)狀況

D．籌資者的資信

參考答案：C

參考解析： 在實際經(jīng)濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平；籌資者的資信；債券期限長短。

第6題單選

( )是整個證券市場的核心。

A．證券發(fā)行人

B．證券交易所

C．中國證監(jiān)會

D．國務(wù)院

參考答案：B

參考解析： 證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

第7題單選

在下列各種基金中，管理費率最低的是( )。

A．價值型股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．股票基金

參考答案：C

參考解析： 目前，我國股票基金大部分按照1．5％的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1％，貨幣基金的管理費率為0．33％。故在各種基金中，貨幣市場基金的管理費率最低。

第8題單選

將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分的。

A．委托訂單的數(shù)量

B．買賣證券的方向

C．委托價格限制

D．委托時效限制

參考答案：C

參考解析： 委托的分類：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

第9題單選

下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。

A．知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B．知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

D．知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

參考答案：C

參考解析： 內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：①知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券；②非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券；③知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為；④知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

第10題單選

在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)( )而平倉的。

A．對沖

B．實物交割

C．現(xiàn)金交割

D．轉(zhuǎn)手交易

參考答案：A

參考解析： 金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。