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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習題練習(7.3)

來源:233網(wǎng)校 2019-07-03 09:51:00

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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習題練習(7.3)

1、短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的,約定在()內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A. 3個月

B. 6個月

C. 1年

D. 1個月

參考答案:C
參考解析:短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡稱企業(yè))在銀行間債券市場發(fā)行的,約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

2、證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起()內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送月度報告。

A. 3個月;10

B. 3個月;7

C. 4個月;10

D. 4個月;7

參考答案:D
參考解析:證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束7個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送月度報告。

3、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定,證券交易所的職能不包括()。

A. 開展投資者教育和保護

B. 提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C. 組織和監(jiān)督證券交易

D. 管理和發(fā)布市場信息

參考答案:B
參考解析:按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定,證券交易所應(yīng)該提供對非公開發(fā)行證券的轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

4、地方政府專項債券的期限為()。

A. 1年、2年、3年、5年

B. 1年、3年、5年、7年、10年

C. 1年、3年、4年、7年、10年

D. 1年、2年、3年、5年、7年、10年

參考答案:D
參考解析:專項債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年,由各地綜合考慮項目建設(shè)、運營、回收周期和債券市場狀況等合理確定,但7年和10年期債券的合計發(fā)行規(guī)模不得超過專項債券全年發(fā)行規(guī)模的50%。

5、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定,資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)不少于()萬元。

A. 500

B. 300

C. 200

D. 100

參考答案:C
參考解析:按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定,資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)不少于200萬元。

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