2016年9月3日、4日證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識真題整理如下，供大家參考！

　　互動區(qū)>>【對答案】2016年9月證券從業(yè)部分真題，你的答案選什么？  真題考點解析>>

　　第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機構(gòu)。

　　A.商業(yè)貸款

　　B.金融定價

　　C.貨幣發(fā)行

　　D.發(fā)展援助

　　第2題：證券投資咨詢機構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。

　　Ⅰ、證券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個月內(nèi)

　?、?、證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)

　?、蟆⒆C券公司的財務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)

　?、簟⒆C券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時，設(shè)初步詢價日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ、6月30日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元

　?、颉?月28日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元

　?、?、6月30日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元

　?、簟?月28日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　第4題：對于證券公司提交()的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　?、?、要求審查董事任職資格

　　Ⅱ、要求審查監(jiān)事任職資格

　?、?、破產(chǎn)申請

　　Ⅳ、變更公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第5題：申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()

　?、?、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　Ⅱ、證券公司各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　?、?、具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　?、?、具有3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗的人員不少于3名

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第6題：關(guān)于金融市場，以下說法正確的是()。

　?、瘛F(xiàn)代金融市場的一個重要趨勢是機構(gòu)投資者的比重逐漸提高

　?、?、越是 發(fā)達(dá)的金融市場，越離不開金融中介機構(gòu)的參與

　　Ⅲ、金融中介機構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場功能越完善

　?、簟⒔鹑谑袌錾系膮⑴c各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　第7題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。

　　A.公司在無力償債時不能支付紅利

　　B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后

　　C.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　D.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　第8題：國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于()。

　　Ⅰ、向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款

　?、?、向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供股本資金

　　Ⅲ、為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動借款

　　Ⅳ、償還貸款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　第9題：金融機構(gòu)向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立債券托管賬戶，應(yīng)提交的材料包括()。

　?、?、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

　?、颉⑾嚓P(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件

　?、?、《全國銀行間債券市場回購主協(xié)議》的簽署文件

　?、?、商業(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　第10題：債務(wù)融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下()。

　　Ⅰ、出席會議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況

　　Ⅱ、會議有效性

　　Ⅲ、各項議案的議題和表決結(jié)果

　　Ⅳ、發(fā)行人的董事會決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第11題：以上說法錯誤的是()。

　　A.信用評級機構(gòu)應(yīng)監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評價技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實執(zhí)行管理制度，為信用評級質(zhì)量提供保障

　　B.受評企業(yè)、信用評級委托方、信用評級結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護信用評級的獨立、客觀和公正

　　C.為充分發(fā)揮信用評級風(fēng)險揭示的作用，交易商協(xié)會強制推行雙評級制度，應(yīng)由在市場化評價中排名考前的或不同收費模式的信用評級機構(gòu)對同一受評對象同時進行評級

　　D.信用評級機構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評級體系，加強評級技術(shù)的研究開發(fā)，通過定期培訓(xùn)等多種方式加強從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力

　　第12題：在()機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

　　Ⅰ、投資咨詢

　　Ⅱ、財務(wù)顧問

　?、蟆①Y信評級

　?、?、資產(chǎn)評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第13題：申請辦理股票非交易過戶登記時，如果申請人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。

　　Ⅰ、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的

　?、颉y行業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到6%的

　　Ⅲ、保險業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到8%的

　?、?、信托業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到5%的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　第14題：下列對于股票的市場價格，說法正確的是()。

　?、瘛⒐善钡氖袌鰞r格一般是指股票在一級市場上交易的價格

　?、颉⒐善钡氖袌鰞r格一般是指股票在二級市場上交易的價格

　?、?、供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關(guān)系而影響股票價格的

　?、簟⒐镜慕?jīng)營狀況是最直接的影響因素

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過()

　　A.1%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　第16題：美國《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對()的最高利率限制。

　　Ⅰ、活期存款

　　Ⅱ、定期存款

　　Ⅲ、儲蓄存款

　?、?、長期貸款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　第17題：目前，我國上市公司最通常采用的增發(fā)方式是()。

　　A.網(wǎng)下網(wǎng)上相繼定價發(fā)行方式

　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配套相結(jié)合

　　C.網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配套相結(jié)合

　　D.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式

　　第18題：企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行流動性產(chǎn)品比例不低于企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.15%

　　第19題：以下關(guān)于債券交易場所的說法正確的是()。

　　Ⅰ、交易所市場是由各類社會投資者參與，屬于集合撮合交易的零售市場，典型的結(jié)算方式是實行凈額結(jié)算

　　Ⅱ、交易所市場實行兩級托管體制，其中，中央結(jié)算公司內(nèi)為一級托管人，負(fù)責(zé)為交易所開立代理總賬戶

　?、?、交易所交易結(jié)算由中國證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)

　?、?、商業(yè)銀行柜臺市場是銀行間市場的延伸，也屬于零售市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第20題：財政部代理發(fā)行的地方證券債券招標(biāo)發(fā)行時，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額和最高投標(biāo)限額為()。

　　A.0.5億元、30億元

　　B. 0.2億元、50億元

　　C. 0.5億元、50億元

　　D. 0.2億元、30億元