證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題訓(xùn)練營(yíng)：第二章第四節(jié)

[點(diǎn)擊練習(xí)金融基礎(chǔ)章節(jié)習(xí)題]

下載233網(wǎng)校APP，同步在線做題

選擇題：

1、(   )年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。[2016年3月真題]

A．1992

B．1990

C．1993

D．1991

參考答案：D

參考解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)，在開業(yè)前曾經(jīng)歷了7個(gè)月的試營(yíng)業(yè)。在試營(yíng)業(yè)時(shí)期，深圳證券交易所上市的股票僅深安達(dá)A一只，即今天的北大高科。

2、根據(jù)(   )的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。[2015年11月真題]

A．《證券投資基金法》

B．《證券法》

C．《證券公司監(jiān)督管理辦法》

D．《公司法》

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

3、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期(   )年，可連選連任。[2015年11月真題]

A．四

B．二

C．三

D．五

參考答案：A

參考解析： 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開展日常工作，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事任期四年，可連選連任：協(xié)會(huì)因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會(huì)表決通過，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意，但延期換屆最長(zhǎng)不超過1年。

組合型選擇題：

1、證券交易所的組織形式大致可以分為(   )。[2016年5月真題]

Ⅰ.公司制Ⅱ．會(huì)員制Ⅲ．經(jīng)紀(jì)制Ⅳ．混合制

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體；會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。

2、下列有關(guān)證券交易所特征的表述，正確的有(   )。[2014年11月真題]

Ⅰ．一般投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券

Ⅱ．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

Ⅲ．通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

Ⅳ．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅰ項(xiàng)，參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

3、關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有(   )。Ⅰ2014年9月真題]

Ⅰ．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶

Ⅱ.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶

Ⅲ.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶，清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶

Ⅳ.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶，一個(gè)資金交收賬戶，一個(gè)指定收款賬戶

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅲ項(xiàng)，結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請(qǐng)。