證券交易章講師講義及試題分析
一、會員制度
上海、深圳證券交易所都采用會員制。
證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。
▲普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
▲境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。
證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理,其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。
?。ㄒ唬┳C券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)(掌握)
普通會員 |
特別會員 | |
會員資格 |
1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。 |
(1)依法設(shè)立且滿1年。 |
會員權(quán)利 |
(1)參加會員大會。 |
(1)列席證券交易所會員大會。 |
會員義務(wù) |
(1)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開展證券經(jīng)營活動。 |
(1)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。 |
【例1】在我國,證券交易所會員享有(?。┑葯?quán)利。
A.參加會員大會
B.選舉和被選舉權(quán)
C.對證券交易所事務(wù)表決權(quán)
D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
『正確答案』ABCD
【例2】(判斷題)證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。(?。?BR> 『正確答案』錯(cuò)(對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督)
?。ǘT資格的申請與審批
證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料,申請文件齊備的,證券交易所予以受理,并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的,向該證券公司頒發(fā)會員資格證書,并予以公告。
?。ㄈ┤粘9芾恚ㄊ煜ぃ?BR> 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名,組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名,根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)(10項(xiàng))。
證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù):每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告,證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
?。ㄋ模┍O(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(熟悉)
1.監(jiān)督檢查。
證券交易所在會員監(jiān)管過程中,對存在或者可能存在問題的會員,可以根據(jù)需要采取下列措施:
?。?)口頭警示。
(2)書面警示。
(3)要求整改。
?。?)約見談話。
?。?)專項(xiàng)調(diào)查。
(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(7)提請中國證監(jiān)會處理。
2.紀(jì)律處分。
?。?)在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評。
?。?)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。
?。?)暫停或者限制交易。
?。?)取消交易權(quán)限。
?。?)取消會員資格。
會員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,證券交易所責(zé)令改正,并視情節(jié)輕重處以上述(1)、(2)紀(jì)律處分措施。
另外,根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案,決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會備案。
【例1】(判斷題)我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。( )
『正確答案』對
【例2】關(guān)于我國證券交易所會員,以下說法正確的有(?。?BR> A.證券交易所會員應(yīng)具有法人資格
B.證券交易所會員接受證券交易所的監(jiān)管
C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司
『正確答案』ABCD
二、交易席位和交易單元
?。ㄒ唬┙灰紫坏暮x(熟悉)
交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置,其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。
(二)交易席位的管理(熟悉)
1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。
根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定,證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位,也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。
證券交易所會員取得席位后,享有下列權(quán)利(以深交所為例):
?。?)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。
?。?)每個(gè)席位自動享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)。
?。?)每個(gè)席位自動享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。(深圳證券交易所1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆)
?。?)每個(gè)席位每年自動享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)。
?。?)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。
2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。
▲證券交易所會員不得共有席位,席位也不得退回證券交易所。
▲未經(jīng)證券交易所同意,會員不得將席位出租、質(zhì)押,或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
▲席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位的,應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位,應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議,并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核,并作出是否同意的決定。
▲對存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員,證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。
?。ㄈ┙灰讍卧ㄊ煜ぃ?BR> ▲交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
▲交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體,會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。
▲深圳交易所交易單元相關(guān)事宜:
▽深圳證券交易所會員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。
▽深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限:
?。?)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。
?。?)大宗交易。
(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回。
?。?)融資融券交易。
?。?)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。
(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
▽深圳證券交易所根據(jù)會員的申請,為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能:
?。?)申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。
?。?)獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)。
?。?)獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
?。?)配置相應(yīng)的通信通道等通信資源,接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。
?。?)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。
經(jīng)過深圳證券交易所同意,會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。
會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。
【例題】會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過(?。﹣韺?shí)現(xiàn)。
A.會員席位
B.參與者交易單元
C.交易單元
D.證券賬戶
『正確答案』C
2013年新報(bào)考指南:報(bào)名條件|流程|費(fèi)用|考試科目 通過率 在線咨詢?。?/FONT>
精選推薦:證券《證券交易》章節(jié)考點(diǎn)、真題、word版下載
考生練筆:
證券從業(yè)資格考前估分試卷(五科)
證券從業(yè)資格五科經(jīng)典章節(jié)真題匯總
證券交易至八章數(shù)據(jù)記憶
233網(wǎng)校為幫助考生更好的備考復(fù)習(xí),重點(diǎn)把握各個(gè)知識點(diǎn),針對各個(gè)科目,重磅推出考試章節(jié)習(xí)題。同時(shí),提供免費(fèi)在線做題!
相關(guān)推薦
- 2014證券交易復(fù)習(xí)題匯總(共10章) 2014-07-30
- 2014證券交易復(fù)習(xí)題第十章:證券登記與交易核算 2014-07-30
- 2014證券交易復(fù)習(xí)題第九章:債券回購交易 2014-07-30
- 2014證券交易復(fù)習(xí)題第八章:融資融券業(yè)務(wù) 2014-07-30
??У?γ?
?γ??????? | ??? | ???/???? | ??????? | ???? |
---|---|---|---|---|
????????????????????? | ?????? ???? |
??400 / ??400 | ???? | |
??????????????????????? | ???? ?????? |
??400 / ??400 | ???? | |
?????г????????????? | ???? ?????? |
??300 / ??300 | ???? | |
???г???????????澫???? | ?????? ???? ???? |
??300 / ??300 | ???? |
????γ?
??????
-
1
????????
??????+??????+2??????????????
-
2
??????
???99?/??
???????2?????? -
3
???????
????κ???????
???????+???????