2014證券交易復(fù)習題第十章:證券登記與交易核算
證券交易復(fù)習題第十章:證券登記與交易核算[在線測試]
編輯推薦:2014年證券交易考試要點解析:第十章|在線測試
一、單項選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1.證券交易從( ?。┑臅r間安排來看,可以分為滾動交收和會計日交收。
A.結(jié)算
B.申請
C.交收
D.清算
2.為收回墊付款項,證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券,但如果處置時的市場價格低于先前的成交價,變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項,這一風險即為( ?。?。
A.本金風險
B.價差風險
C.操作風險
D.法律風險
3.下列不適用于T+1滾動交收的是( ?。?。
A.基金
B.B股
C.A股
D.債券
4.下列關(guān)于證券初始登記的表述錯誤的是( ?。?。
A.股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等
B.公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本
C.記賬式國債通過招投標或其他方式發(fā)行的,中國結(jié)算公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認的結(jié)果,建立證券持有人名冊,完成初始登記
D.證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行要進行募集登記
5.清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為( ?。?
A.清收
B.結(jié)算
C.交割
D.軋計
6.下列關(guān)于凈額清算的描述錯誤的是( ?。?。
A.凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù),減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
B.凈額清算分為單邊凈額清算和雙邊凈額清算
C.在一個清算期中,對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額,對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額
D.目前,通過證券交易所達成的交易大多采取多邊凈額清算方式
7.下列關(guān)于貨銀對付說法不正確的是( ?。?。
A.貨銀對付實現(xiàn)了資金和證券的同時劃轉(zhuǎn),無法有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風險,降低了證券交易的安全性
B.貨銀對付又稱款券兩訖或錢貨兩清
C.根據(jù)貨銀對付原則,一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機構(gòu)的資金交收義務(wù),證券登記結(jié)算機構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券,反之亦然
D.貨銀對付是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付資金
8.結(jié)算備付金利息,結(jié)息日為每季度( ?。瑧?yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第三個月的10日
B.第三個月的28日
C.第三個月的20日
D.第二個月的20日
9.A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種終交收時點為( ?。?。
A.T日10:00
B.T+1日16:00
C.T+2日16:00
D.T+3日12:00
10.證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行入建立和維護證券持有人名冊的行為稱為( )。
A.證券買賣
B.證券登記
C.證券結(jié)算
D.權(quán)益登記
11.下列關(guān)于變更登記相關(guān)的表述錯誤的是( )。
A.其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回購、交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回等引起的變更登記
B.變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記
C.變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為
D.集中交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因,發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記
12.目前,中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)( ?。┡鷾拾l(fā)布的《證券登記規(guī)則》。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
13.在每月前( ?。﹤€營業(yè)日內(nèi),中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。
A.1
B.3
C.5
D.10
14.下列關(guān)于貨銀對付的說法錯誤的是( ?。?
A.貨銀對付又稱款券兩訖或錢貨兩清
B.貨銀對付是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付資金
C.貨銀對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn),可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風險,大大提高證券交易的安全性
D.目前,貨銀對付是少部分證券市場遵循的原則
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