證券交易第九章:債券回購交易[在線測試]

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　　一、單項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)
　　1．交易所債券質(zhì)押式回購實(shí)行（　?。┲贫?。
　　A．政府債券
　　B．標(biāo)準(zhǔn)券
　　C．國債
　　D．企業(yè)債券
　　2．債券質(zhì)押式回購交易中的融資方不包括（　　）。
　　A．正回購方
　　B．賣出回購方
　　C．買入返售方
　　D．資金融入方
　　3．下列關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易流程的說法不正確的是（　?。?
　　A．應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫“質(zhì)押券提交申請表”
　　B．證券公司營業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交《債券回購交易風(fēng)險提示書》
　　C．營業(yè)部應(yīng)對投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效
　　D．債券回購交易申報中，融資方按“賣出”(s)予以申報，融券方按“買入”(B)予以申報
　　4．回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議，下列不屬于回購成交合同的是（　?。?。
　　A．成交單
　　B．傳真
　　C．合同書
　　D．郵件
　　5．上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以（　　）為主要品種的質(zhì)押式回購交易。
　　A．股票
　　B．國債
　　C．基金
　　D．期貨
　　6．中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在融資方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為是指（　　）。
　　A．委托登記
　　B．抵押登記
　　C．質(zhì)押登記
　　D．交易凍結(jié)
　　7．下列有關(guān)公式錯誤的是（　　）。
　　A．購回價格=100+成交年收益率×回購天數(shù)+360
　　B．到期購回金額=購回價格×成交金額+100
　　C．購回價格=100+成交年收益率×100×回購天數(shù)+360
　　D．違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
　　8．下列不屬于交易所債券回購市場的參與主體的是（　　）。
　　A．證券公司
　　B．商業(yè)銀行
　　C．保險公司
　　D．證券投資基金
　　9．對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每（　?。┦帐泻蟾鶕?jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
　　A．星期一
　　B．星期二
　　C．星期三
　　D．星期五
　　10．中國結(jié)算公司上海分公司接受對同一筆交易的多次申報，以（　?。┥陥鬄闇?zhǔn)。
　　A．次申報
　　B．后一次申報
　　C．報價的申報
　　D．報價的申報
　　11．下列關(guān)于全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收的說法錯誤的是（　　）。
　　A．參與債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行
　　B．回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)
　　C．見款付券指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式
　　D．全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日和到期交收日
　　12．深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有（　　）種。
　　A．4
　　B．7
　　C．9
　　D．11
　　13．某客戶持有上海證券交易所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為115．06元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1．28。該客戶多可回購融入的資金是（　　）(不考慮交易費(fèi)用)。
　　A．1150．6萬元
　　B．1280萬元
　　C．1472．8萬元
　　D．640萬元
　　14．全國銀行間債券市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的__________，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的__________。（　?。?
　　A．10%；150%
　　B．20%：100%
　　C．50%；200%
　　D．20%；200%
　　15．下列關(guān)于買斷式回購的說法錯誤的是（　　）。
　　A．買斷式回購使債券像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，降低了市場上可供交易的債券量
　　B．在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
　　C．中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督
　　D．由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可
　　16．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張；小報價變動為（　?。┗蚱湔麛?shù)倍。
　　A．0．001元
　　B．0．01元
　　C．0．005元
　　D．1元
　　17．下列關(guān)于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同說法不正確的是（　?。?
　　A．以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字需作為必備條款
　　B．回購雙方需在中央結(jié)算公司辦理債券的質(zhì)押登記
　　C．回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議
　　D．回購成交合同應(yīng)采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等
　　18．全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，（　?。┙Y(jié)算。
　　A．半價
　　B．全價
　　C．均價
　　D．比例

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