證券交易復習題第八章:資產(chǎn)管理業(yè)務[在線測試]

　　編輯推薦：2014年證券交易考試要點解析：第八章｜在線測試

　　一、單項選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
　　1．中國證監(jiān)會印發(fā)《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司近6個月凈資本均在（　?。﹥|元以上。
　　A．20
　　B．30
　　C．50
　　D．80
　　2．證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。這屬于證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的（　?。┰瓌t。
　　A．崗位分離
　　B．合法合規(guī)
　　C．獨立運行
　　D．集中管理
　　3．證券公司不得向其融資、融券的客戶不包括（　?。?
　　A．投資資金不足
　　B．在該證券公司從事證券交易不足半年
　　C．交易結算資金未納入第三方存管
　　D．證券投資經(jīng)驗不足
　　4．用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券的賬戶是指（　?。?。
　　A．融資專用資金賬戶
　　B．客戶信用交易擔保證券賬戶
　　C．融券專用證券賬戶
　　D．信用交易證券交收賬戶
　　5．個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括（　?。?
　　A．專用于信用交易的銀行卡
　　B．銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議
　　C．本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件
　　D．擔保人身份證明原件及復印件
　　6．融資融券交易融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為（　　）股(份)或其整數(shù)倍。
　　A．50
　　B．100
　　C．150
　　D．200
　　7．下列有關公式錯誤的是（　　）。
　　
　　8．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的（　?。?。
　　A．抵押金
　　B．保證金
　　C．滯納金
　　D．質(zhì)押金
　　9．下列（　?。┣樾沃校魏稳瞬坏脛佑米C券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。
　　A．收取客戶應當歸還的資金、證券
　　B．客戶投資股票
　　C．為客戶進行融資融券交易的結算
　　D．客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金
　　10．下列關于證券公司在融資融券業(yè)務中對業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制的說法錯誤的是（　?。?。
　　A．融資融券業(yè)務總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術手段進行實時監(jiān)控
　　B．業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
　　C．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務
　　D．證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務總規(guī)模
　　11．在客戶融資融券期間，證券持有人的權益處理不包括（　?。?
　　A．對證券發(fā)行人的權利的行使
　　B．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權益的處理
　　C．證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
　　D．融券交易期間權益的處理
　　12．證券公司應當于每個交易日22：00前向交易所報送當日各標的數(shù)據(jù)不包括（　?。?。
　　A．融資還款額
　　B．融資余額
　　C．融券賣出量
　　D．融券余額
　　13．下列關于融資融券業(yè)務的賬戶體系說法不正確的是（　　）。
　　A．信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算
　　B．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
　　C．在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，不需為每一客戶單獨開立信用賬戶
　　D．客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金
　　14．融資融券交易中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的_____________；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其_____________。（　?。?
　　A．新成交價；前收盤價
　　B．報盤價；開盤價
　　C．收盤價；平均價
　　D．前收盤價；報盤價
　　15．證券公司融資融券業(yè)務風險的控制內(nèi)容不包括（　?。?。
　　A．業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制
　　B．市場風險的控制
　　C．操作風險的控制
　　D．客戶信用風險的控制
　　16．證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)營損失的可能性是指證券公司融資融券業(yè)務的（　?。?。
　　A．業(yè)務規(guī)模及集中度風險
　　B．業(yè)務管理風險
　　C．市場風險
　　D．政策風險
　　17．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的賬戶不包括（　?。?
　　A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
　　B．轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶
　　C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
　　D．轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

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