21．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有（　　）。
A． 投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶
B． 申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理
C． 申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中
D． 申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
E． 申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽

22．下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有（　?。?
A． 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)
B． 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
C． 證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)
D． 每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)
E． 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

23．上海證券交易所傭金規(guī)定有（　?。?。
A． A股的傭金為成交金額的0.35%
B． B股的傭金為成交額的0.6%
C． 債券的傭金為成交額的0.2%
D． 基金的傭金為成交額的0.35%
E． 三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%

24．證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有（　?。?
A． 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B． 確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C． 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
E． 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年

25．關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說(shuō)法有（　?。?
A． 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B． 證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣出
C． “紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
D． 投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)
E． 不得向客戶收取任何費(fèi)用

26．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在（　?。┓矫?。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價(jià)格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對(duì)手的自主性

27．證券公司申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料（　?。?
A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”副本
C． 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D． 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說(shuō)明
E． 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明

28．下列屬于內(nèi)慕信息的有（　?。?。
A． 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括（　　）。
A． 欺詐客戶
B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C． 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券

30．自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有（　　）。
A． 自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B． 自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C． 自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
D． 建立定期報(bào)告制度
E． 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管