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題庫(kù):證券資格考試證券交易全真題(2)

來源:233網(wǎng)校 2006年6月22日

15.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記,正確的說法有(  )。
A. 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)
B. 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C. 認(rèn)股繳款結(jié)束后,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D. 未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除,但要登記
E. 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)椋ā 。?
A. 投資者向證券公司提出申請(qǐng),經(jīng)證券公司同意后,雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B. 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令
C. 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)
D. 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào)
E. 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬,同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部

17.證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括( ?。?
A. 交易過戶
B. 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C. 非交易過戶
D. 證券賬戶掛失
E. 證券賬戶查詢

18.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是( ?。?。
A. 市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制,成交迅速,成交率高
B. 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易
C. 市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D. 采用限價(jià)委托,必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交
E. 限價(jià)委托成交速度慢,有時(shí)無法成交

19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶,其條件為(  )。
A. 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B. 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C. 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D. 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
E. 投資者無重大違法行為

20.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有(  )。
A. 市場(chǎng)性
B. 連續(xù)性
C. 安全性
D. 經(jīng)濟(jì)性
E. 高效性

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