二、判斷題：
1．債券凈價交易中，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。
2．基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
4．柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。
6．采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。
8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。
9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
11．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。
12．對存管后的證券實行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。
13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
15．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16．深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17．在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18．我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
19．集合競價未能成交的委托將自動進(jìn)入連續(xù)競價。
20．對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。
21．國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。
22．在連續(xù)競價中，對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
23．目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
24．國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。
25．網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。
26．我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。
27．新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。
28．參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。
29．網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
30．網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。
31．網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。
32．深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前進(jìn)行。
33．在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0.35%。
34．證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強(qiáng)，低風(fēng)險，高收益等特點。
35．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金。
36．證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動失效。
37．發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。
38．證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
39．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
40．證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負(fù)責(zé)”的原則。
41．《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
42．差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
43．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。
44．在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
45．在深圳證券交易所，會員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。
46．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。
47．例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進(jìn)行交割、交收。
48．在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。
49．上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
50．因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。
51．深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。
52．上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
53．目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
54．在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。
55．在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。
56．在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。
57．按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。
58．按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。
59．申請設(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。
60．證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。
61．證券服務(wù)部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。
62．證券營業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺委托。
63．證券營業(yè)部對上級撥入的營運(yùn)資金的占用應(yīng)計付利息。
64．從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險比一般投資者要小得多。
65．在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會給證券公司帶來損失。
66．證券營業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險。
67．全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。
68．風(fēng)險準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。
69．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于40%。
70．證券營業(yè)部由于受托時約定不明．證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險屬信用風(fēng)險。