1、回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（　　）的特點。(答案:B)
　　A、期貨交易
　　B、遠(yuǎn)期交易
　　C、期權(quán)交易
　　D、債券交易
　　2、深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金終交收時點均為（　?。?答案:C)
　　A、T+2日16：00
　　B、T+2日17：00
　　C、T+1日16：00
　　D、T+1日17：00
　　3、辦理非交易過戶時，證券公司審核后，將申請文件及證明發(fā)送至（　?。?答案:C)
　　A、證券交易所
　　B、中國證監(jiān)會
　　C、登記結(jié)算機構(gòu)
　　D、開戶銀行
　　4、無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（　?。?。(答案:A)
　　A、公示處分
　　B、警告
　　C、沒收非法所得
　　D、罰款
　　5、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（　?。┘乙陨蠣I業(yè)部，并且布局合理。(答案:C)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、25
　　6、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（　?。┴?fù)責(zé)。(答案:C)
　　A、證券交易所
　　B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　C、基金管理人
　　D、證券監(jiān)管機構(gòu)
　　7、格式化詢價是指參與者必須按照（　?。┮?guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。(答案:C)
　　A、中國人民銀行
　　B、證券交易所
　　C、交易系統(tǒng)
　　D、結(jié)算代理人
　　8、1999年7月1日，（　?。┑膶嵤?biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。(答案:A)
　　A、《中華人民共和國證券法》
　　B、《中華人民共和國債券法》
　　C、《證券公司管理辦法》
　　D、《證券交易所管理辦法》
　　9、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（　?。┦杖×P金。(答案:C)
　　A、O.05%
　　B、0.1%
　　C、0.5%
　　D、1%
　　10、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營業(yè)務(wù)（　?。┑奶幜P。(答案:B)
　　A、半年以內(nèi)
　　B、半年至一年
　　C、一年至兩年
　　D、兩年以上

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