1、全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。(答案:B)
　　A、競(jìng)價(jià)方式
　　B、詢價(jià)方式
　　C、招投標(biāo)方式
　　D、定價(jià)方式
　　2、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)( )的主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。(答案:C)
　　A、承銷業(yè)務(wù)
　　B、自營(yíng)業(yè)務(wù)
　　C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　D、各項(xiàng)業(yè)務(wù) 來源：www.examda.com
　　3、證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從以下( )方面進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)和考核。(答案:A)
　　A、經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果
　　B、固定資產(chǎn)比率
　　C、資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率
　　D、資產(chǎn)利潤(rùn)率 來源：考試大
　　4、下列說法正確的是( )。(答案:D)
　　A、上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
　　B、上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
　　C、上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
　　D、上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
　　5、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是( )。(答案:D)
　　A、委托代理
　　B、證券托管
　　C、證券存管 來源：www.examda.com
　　D、委托買賣
　　6、我國(guó)證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含后一筆交易)。(答案:D)
　　A、5
　　B、3
　　C、2 來源:考試大網(wǎng)
　　D、1
　　7、以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有( )。(答案:C)
　　A、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
　　C、發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
　　D、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
　　8、證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、 價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該( )完成交易。(答案:B)
　　A、自行對(duì)沖
　　B、向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià) 來源：www.examda.com
　　C、與委托人協(xié)商對(duì)沖
　　D、報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
　　9、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。(答案:A)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　10、ETF的漢譯名稱為( )。(答案:B)
　　A、存托憑證
　　B、交易所交易基金
　　C、上市開放式基金
　　D、指數(shù)參與份額

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