1、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的( )協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。(答案:A)
　　A、信用狀況
　　B、交易記錄
　　C、資金實力
　　D、交易規(guī)模
　　2、進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的( )。(答案:D)
　　A、30%
　　B、50%
　　C、100%
　　D、200%
　　3、證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每( )元注冊資本開立1個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券賬戶數(shù)量。(答案:B)
　　A、100萬
　　B、500萬
　　C、800萬
　　D、1000萬
　　4、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的( )，從而造成證券價格異常波動。(答案:A)
　　A、供求關(guān)系
　　B、交易價格
　　C、市場秩序
　　D、交易量
　　5、可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成( )的證券。(答案:D)
　　A、基金
　　B、優(yōu)先股
　　C、任意證券
　　D、普通股
　　6、清算與交割、交收的關(guān)系是( )。(答案:A)
　　A、清算在交割、交收之前
　　B、清算在交割、交收之后
　　C、清算在交割、交收前后關(guān)系不固定，有時清算在前，有時交收在前
　　D、清算與交割、交收同步
　　7、在委托時，( )的身份確認(rèn)可不由密碼控制。(答案:B)
　　A、電話自動委托
　　B、電話轉(zhuǎn)委托
　　C、自助委托
　　D、網(wǎng)上委托
　　8、融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。(答案:C)
　　A、收盤價
　　B、前一日平均收盤價
　　C、新成交價
　　D、凈值
　　9、關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是( )。(答案:C)
　　A、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”
　　B、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“逐項交收”
　　C、結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”
　　D、結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參與人的實行“逐項交收”
　　10、證券經(jīng)營機構(gòu)同投資者之間的資金清算不宜采取( )方式。(答案:B)
　　A、證券經(jīng)營機構(gòu)自辦出納
　　B、投資者自行辦理
　　C、銀行代理出納
　　D、銀行代理證券公司客戶資金賬

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