2010年證券從業(yè)資格考試證券交易精選習(xí)題(49)
1、( )負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。(答案:D)
A、中央結(jié)算公司
B、中國(guó)人民銀行
C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D、同業(yè)中心
2、某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬(wàn)元,T日賣出R003品種4000萬(wàn)元,成交價(jià)格為9%,若該公司在回購(gòu)到期前無(wú)其他交易,試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi),1年按360天計(jì)算)。( )(答案:D)
A、4000萬(wàn)元
B、4100萬(wàn)元
C、4050萬(wàn)元
D、4003萬(wàn)元
3、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。(答案:D)
A、2005年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B、權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)
C、權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D、權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià),由發(fā)行人計(jì)算
4、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門的資金賬戶,其賬戶名稱為( )。(答案:A)
A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B、證券公司—托管銀行—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C、證券公司—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D、證券公司名稱
5、受托人管理的全部受托投資持有1家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券總股本的( )。(答案:C)
A、5%
B、8%
C、10%
D、20%
6、下列哪種情形不符合證券營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理規(guī)定( )。(答案:D)
A、機(jī)房安裝獨(dú)立的空調(diào)設(shè)備
B、機(jī)房操作間與設(shè)備間分開(kāi)
C、各類通訊線路和設(shè)備增加相應(yīng)的防雷設(shè)施
D、防雷保護(hù)地的接地電阻大于10歐姆
7、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券,是由各種債券根據(jù)一定( )折合相加而成。(答案:D)
A、收益率
B、面值
C、折現(xiàn)率
D、折算率
8、上海分公司應(yīng)( )從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。(答案:B)
A、按成交順序由前往后
B、按成交順序由后往前
C、按成交編號(hào)由前往后
D、按成交編號(hào)由后往前
9、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金( ),不得申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。(答案:B)
A、30%
B、40%
C、45%
D、50%
10、滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午的( )。(答案:B)
A、9:00至 9:30
B、9:15至 9:25
C、9:25至 9:30
D、9:10至 9:25
A、中央結(jié)算公司
B、中國(guó)人民銀行
C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D、同業(yè)中心
2、某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬(wàn)元,T日賣出R003品種4000萬(wàn)元,成交價(jià)格為9%,若該公司在回購(gòu)到期前無(wú)其他交易,試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi),1年按360天計(jì)算)。( )(答案:D)
A、4000萬(wàn)元
B、4100萬(wàn)元
C、4050萬(wàn)元
D、4003萬(wàn)元
3、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。(答案:D)
A、2005年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B、權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)
C、權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D、權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià),由發(fā)行人計(jì)算
4、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門的資金賬戶,其賬戶名稱為( )。(答案:A)
A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B、證券公司—托管銀行—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C、證券公司—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D、證券公司名稱
5、受托人管理的全部受托投資持有1家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券總股本的( )。(答案:C)
A、5%
B、8%
C、10%
D、20%
6、下列哪種情形不符合證券營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理規(guī)定( )。(答案:D)
A、機(jī)房安裝獨(dú)立的空調(diào)設(shè)備
B、機(jī)房操作間與設(shè)備間分開(kāi)
C、各類通訊線路和設(shè)備增加相應(yīng)的防雷設(shè)施
D、防雷保護(hù)地的接地電阻大于10歐姆
7、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券,是由各種債券根據(jù)一定( )折合相加而成。(答案:D)
A、收益率
B、面值
C、折現(xiàn)率
D、折算率
8、上海分公司應(yīng)( )從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。(答案:B)
A、按成交順序由前往后
B、按成交順序由后往前
C、按成交編號(hào)由前往后
D、按成交編號(hào)由后往前
9、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金( ),不得申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。(答案:B)
A、30%
B、40%
C、45%
D、50%
10、滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午的( )。(答案:B)
A、9:00至 9:30
B、9:15至 9:25
C、9:25至 9:30
D、9:10至 9:25
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