1、關(guān)于限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性資產(chǎn)管理計劃，下列說法正確的是( )。(答案:C)
　　A、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃及非限定性集合資產(chǎn)管理計劃都必須事先報中國證監(jiān)會備案
　　B、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃及非限定性集合資產(chǎn)管理計劃都必須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
　　C、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)事先報中國證監(jiān)會備案;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
　　D、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)事先報中國證監(jiān)會備案，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
　　2、可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。(答案:A)
　　A、債權(quán)和期權(quán)
　　B、債權(quán)和股權(quán)
　　C、債權(quán)和權(quán)證
　　D、股權(quán)和期權(quán)
　　3、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括( )。(答案:D)
　　A、警告
　　B、罰款
　　C、暫停其從事證券業(yè)務(wù)
　　D、記過
　　4、關(guān)于股票賬戶，下述說法錯誤的是( )。(答案:D)
　　A、股票賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證
　　B、股票賬戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力
　　C、開立股票賬戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個條件
　　D、要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶
　　5、首次公開發(fā)行股票的詢價制度自( )起施行。(答案:B)
　　A、2004年12月7日
　　B、2005年1月1日
　　C、2006年5月19日
　　D、2006年5月20日
　　6、證券清算和交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為( )。(答案:B)
　　A、證券的決算
　　B、證券的結(jié)算
　　C、證券的結(jié)賬
　　D、證券的預(yù)算
　　7、投資者交付證券經(jīng)營機構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按( )轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機構(gòu)的資金賬戶。(答案:D)
　　A、固定資產(chǎn)貸款利率
　　B、流動資金貸款利率
　　C、定期存款利率
　　D、活期存款利率
　　8、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有( )。(答案:B)
　　A、境內(nèi)自然人
　　B、境內(nèi)法人
　　C、定居國外的中國公民
　　D、臺灣地區(qū)的自然人
　　9、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。(答案:A)
　　A、3%
　　B、5%
　　C、8%
　　D、10%
　　10、回購期限一般長不超過( )。(答案:B)
　　A、半年
　　B、1年
　　C、2年
　　D、3年

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