121、針對證券公司自營風(fēng)險,管理層可通過事先設(shè)定( ?。┑纫幌盗兄笜藖韺嵤┍O(jiān)控。
A.資本充足率
B.
資產(chǎn)負債率
C.
資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.
資產(chǎn)速動率
E.
存貨周轉(zhuǎn)率
122、由于證券交易具有著高風(fēng)險性,所以風(fēng)險的防范為證券交易過程中不可或缺的工作,在證券風(fēng)險防范的制度中防范方面主要有( )。
A.金額交易結(jié)算資金制度
B.
風(fēng)險準備金技術(shù)
C.
風(fēng)險控制指標
D.
風(fēng)險量化技術(shù)
E.
風(fēng)險保險制度
123、下列關(guān)于即時行情的說法,正確的有( ?。?br />A.上海證券交易所開盤集合竟價期間,即時行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量
B.深圳證券交易所集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量等
C.深圳證券交易所規(guī)定,股票、債券上市首日,其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價,基金為其前一日基金份額凈值
D.未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情
124、證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保守秘密,具體內(nèi)容包括( )。
A.客戶開戶基本情況
B.客戶委托的基本情況
C.客戶證券賬戶的庫存情況
D.客戶資金賬戶的余額
125、目前,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始著手提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng),可查詢( ?。┬畔ⅰ?br />A.證券托管席位
B.證券余額
C.證券變更記錄
D.新股配售及中簽
126、以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有( ?。?br />A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為
D.委托其他證券公司代為買賣證券的行為
127、下列說法正確的有( )。
A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計表
B.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理
C.中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料
D.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一
128、評價一個證券公司的證券營業(yè)部硬件設(shè)施設(shè)備的關(guān)鍵是( ?。?。
A.營業(yè)場所
B.
信息系統(tǒng)
C.
交易平臺
D.
通訊設(shè)備
E.
場所服務(wù)
129、在證券交易所的交易期間,如果發(fā)生異常情況,如因( ?。鴮?dǎo)致部分或全部交易不能進行的,證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。
A.不可抗力
B.意外事故
C.技術(shù)故障
D.非交易所能夠控制的其他情況
130、( ?。儆谧C券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為。
A.非內(nèi)幕人員通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息,并根據(jù)其買賣證券的行為
B.以自己不同的賬戶在相同的時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易行為
C.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作的行為
D.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券的行為