51、( ?。┦亲C券場外交易市場的主要形式之一。
A.證券交易所的前市交易
B.上市交易
C.店頭交易
D.證券交易所的后市交易
52、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( )。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
53、一般來說,證券買賣委托受理過程不包括( ?。?。
A.驗(yàn)證
B.審單
C.查驗(yàn)資金和證券
D.審查投資者的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力
54、召開股東大會的上市公司要提前( ?。┨炜枪?。
A.10
B.15
C.20
D.30
55、某A股的股權(quán)登記E1收盤價(jià)為30元/股,送配股方案每10股配5股,配股價(jià)為10元/股,則該股除權(quán)價(jià)為( ?。?br />A.16.25元/股
B.17.5元/股
C.20元/股
D.25元/股
56、上海證券交易所8股買賣委托,一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( ?。?。
A.100股
B.500股
C.1000股
D.1500股
57、申請合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行,在最近一個(gè)會計(jì)年度,總資產(chǎn)在世界排名前100名,管理的證券資產(chǎn)不少于( ?。﹥|美元。
A.50
B.100
C.150
D.200
58、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )個(gè)工作13內(nèi),向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。
A.10
B.15
C.20
D.30
59、國債在凈價(jià)交易的情況下,應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( ?。┯?jì)算的。
A.票面利率按天
B.市場利率按月
C.銀行利率按月
D.同業(yè)拆借利率按天
60、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的,可能受到的處罰不包括( ?。?br />A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款