128、根據(jù)規(guī)定,以下行為中屬于回購(gòu)交易中的禁止行為包括( )。
A.銀行將受托保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B.政策性銀行借入債券從事證券回購(gòu)交易
C.將回購(gòu)資金用于解決短期流動(dòng)需要
D.將回購(gòu)資金用于股票投資
129、清算和交割、交收與證券和價(jià)款之間的關(guān)系是( ?。?br />A.清算只管價(jià)款
B.清算包括證券與價(jià)款
C.交割、交收只管證券
D.交割、交收包括證券與價(jià)款
130、金融期貨主要包括( ?。?。
A.利率期貨
B.股票價(jià)格指數(shù)期貨
C.外匯期貨
D.股票期貨
第三部分:是非題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案,每題0.5分。
131、證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券委托買賣協(xié)議的事項(xiàng)之一是交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說(shuō)明。 ( )
132、交收違約涉及A股、封閉式基金和債券等品種融資融券交易的,登記結(jié)算公司按照現(xiàn)有規(guī)定收取違約金,并對(duì)違約結(jié)算參與人采取重點(diǎn)關(guān)注、關(guān)閉結(jié)算備付金劃款電子通道等措施予以處理。 ( )
133、證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范的自律管理包括足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備等方面內(nèi)容。 ( ?。?br />134、在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴镜氖袌?chǎng)價(jià)格有重大影響的信息稱謂內(nèi)幕信息。( ?。?br />135、客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后,向證券公司提交的融資融券保證金只能為現(xiàn)金。 ( ?。?br />136、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。 ( ?。?br />137、回購(gòu)到期清算日9:00~15:00,融資方和融券方均可通過(guò)PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購(gòu)申報(bào)不履約。 ( )
138、我國(guó)目前在證券交易中采取現(xiàn)貨交易和允許透支規(guī)則。 ( ?。?br />139、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于債券買賣的債券券種范圍相同。( )
140、結(jié)算代理人是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債權(quán)交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。( ?。?br />