161、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。( ?。?br />162、清算證券時,只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算。 ( ?。?br />163、上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支,如在T+2下午l7:00之前未能彌補,則每天按透支金額的0.4%處以罰款。 ( ?。?br />164、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無需提供資金,只提供中介服務(wù),故無風(fēng)險可言。 ( ?。?br />165、金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數(shù)等金融商品為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。 ( )
166、因法院判決等原因,當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理非交易過戶。 ( )
167、投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回,應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。 ( ?。?br />168、證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人在一定范圍內(nèi)透支,一旦發(fā)生虧損,由委托人承擔(dān)罰款責(zé)任。 ( ?。?br />169、注冊資本不足1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )
170、深圳市場權(quán)證的清算交收過程中,未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式和擔(dān)保結(jié)算模式。 ( ?。?br />