31、對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的,由中國(guó)結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的( ?。赏泄苋思皶r(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。
A.資金賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶
32、根據(jù)( ?。┑牟煌?,債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A.債券持有人
B.債券承銷商
C.發(fā)行對(duì)象
D.發(fā)行主體
33、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%
B.
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%
C.
持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D.
持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)10%
34、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午( )。
A.9:00~9:30
B.9:15~9:25
C.9:25~9:30
D.9:10~9:25
35、回購(gòu)交易券種
交易所和銀行間市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是( )。
A.國(guó)債
B.企業(yè)債
C.融資券
D.特種金融債券
36、投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的??稍冢ā 。┤粘钟行矸葑C明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
A.T-1
B.T
C.T+3
D.T+5
37、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( ?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
38、深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為( )。
A.5元
B.10元
C.50元
D.100元
39、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.百分之五十
B.
百分之百
C.
百分之三百
D.
百分之五百
40、證券營(yíng)業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)( ?。?。
A.先用后提,量出為人
B.先用后進(jìn),量人為出
C.先提后用,量出為人
D.先提后用,量人為出