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2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導讀:
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81、從結(jié)算的時間安排來看,交收可以分為(  )。
A.滾動交收
B.特約日交收
C.會計日交收
D.例行日交收
82、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括( ?。?。
A.依法設(shè)立且滿1年
B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗,且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形
83、根據(jù)《證券交易所管理辦法》具體規(guī)定,證券交易所的職能有( ?。?。
A.提供證券交易的場所和設(shè)施
B.組織、監(jiān)督證券交易
C.對上市公司進行監(jiān)管
D.管理和公布市場信息
E.接受上市申請、安排證券上市
84、證券營業(yè)部收到投資者委托后,應(yīng)對( ?。┻M行審查,合格后才能接受委托。
A.委托內(nèi)容
B.委托人身份
C.委托賣出的實際證券數(shù)量
D.委托買入的實際資金余額
85、一筆債券質(zhì)押式回購的兩個交易主體是指( ?。?。
A.債券融入方
B.正回購方
C.債券賣出方
D.逆回購方
86、對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是( ?。?。
A.上市公司股東人數(shù)
B.紅利分配方案中送股比例
C.股東的持股數(shù)
D.股東認購新股繳款額
87、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下( ?。l件的,可以采取大宗交易方式
A.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股
B.A股單筆交易金額不低于500萬元人民幣
C.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股
D.B股單筆教育金額不低于30萬港幣
E.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份
88、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中,正確的有( ?。?。
A.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系
B.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力
C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益,所以具有流動性
D.證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風險
89、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所,證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是(  )
A.注冊資本金在一定金額以上
B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
D.連續(xù)二年盈利
E.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立
90、全國銀行間市場買斷式回購應(yīng)遵循( ?。┰瓌t。
A.公平
B.誠信
C.自律
D.風險自擔
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