一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.（　?。┥虾ＷC券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（　　）。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（　　）。
A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（　　）審核批準。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
5.提高市場透明度是加強證券市場（　?。┑闹匾胧?BR>A．流動性
B．穩(wěn)定性
C．有效性
D．安全性
6.關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是（　　）。
A．與他人共用一個席位
B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C．將席位出租
D．會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
7.證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括（　　）。
A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料
C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D．持有5％以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（　?。?BR>A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
9.證券經(jīng)紀商提供的信息服務(wù)不包括（　?。?。
A．上市公司的詳細資料
B．公司和行業(yè)的研究報告
C．經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場變報考勢的內(nèi)部報告
10.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　?。┑牧P款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下