一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說(shuō)法中,不恰當(dāng)?shù)氖牵ā 。?。{Page}
2、我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易遵循的競(jìng)價(jià)原則是( ?。Page}
3、銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不得超過(guò)( ?。┨臁Page}
4、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中,屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是( ?。Page}
5、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ?。Page}
6、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定,每( ?。┦帐泻?,中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式,計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。{Page}
7、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說(shuō)法中,不恰當(dāng)?shù)氖牵ā 。?。{Page}
8、B股托管銀行最遲須在T+3日( ?。┲跋蛑袊?guó)結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。{Page}
9、( ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。{Page}
10、按現(xiàn)行規(guī)定,股票(含A、B股)、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)( ?。Page}