171、管理風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場行為等，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失?！　。ā　。?br />172、目前，0-99股的委托屬于零數(shù)委托。（　?。?BR>
173、股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%。（）
174、有形席位屬于一種場外報盤，它無須證券公司派駐場內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券的指令。（）
175、滬、深證券交易所的市價申報既適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易，也適用于集合競價期間的交易。（　　）
176、貨銀對付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，可以在資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。（）
177、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。 （?。?br />178、權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。（）
179、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。（）
180、上海證券交易所的會員若要進(jìn)入上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易，在向上海證券交易所申請取得相應(yīng)席位后即成為上海證券交易所的交易參與人。（）