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2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準預測試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月23日
導讀:
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二、多項選擇題(共40題,每題0.5分,共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
61、《證券交易委托代理協(xié)議書》對于客戶與證券經(jīng)紀商來說是( ?。?{Page}


62、可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有(  )。{Page}

63、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資,這是由( )所決定的。
A. 回購期限
B. 回購資金屬性
C. 回購協(xié)議
D. 回購債券品種
64、進行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定( )。{Page}

65、假設(shè)1日至5日均為交易日,根據(jù)某證券公司1 日在上海證券交易所的交易結(jié)果,登記結(jié)算公司清算結(jié)果是:該公司應(yīng)付資金5億元,當日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午,該公司補入資金5000萬元,2日17:O0前補人5000萬元,4日上午補人資金5000萬元,5日又補入資金5000萬元,試問下列表述中正確的是( )。{Page}

66、深圳證券市場權(quán)證結(jié)算包括()。{Page}

67、客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在()。 {Page}

68、中國結(jié)算深圳分公司同結(jié)算參與人之間的資金結(jié)算流程包括()。 {Page}

69、關(guān)于實施《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的通知規(guī)定,境外合格機構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資,應(yīng)當遵循相關(guān)的持股比例限制,以下說法正確的有( ?。?。{Page}


70、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,內(nèi)控制度的內(nèi)容有()。{Page}

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