2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章習(xí)題及答案
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- 第1頁(yè):?jiǎn)芜x題1-10
- 第2頁(yè):?jiǎn)芜x題11-20
- 第3頁(yè):?jiǎn)芜x題21-30
- 第4頁(yè):?jiǎn)芜x題31-40
- 第5頁(yè):?jiǎn)芜x題41-50
- 第6頁(yè):?jiǎn)芜x題51-61
- 第7頁(yè):不定項(xiàng)試題1-10
51.下列關(guān)于過(guò)戶(hù)費(fèi)的收取不正確的有( )。
A.上海證券交易所A股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.1‰,起點(diǎn)為5元
B.深圳證券交易所免收A股過(guò)戶(hù)費(fèi) 來(lái)源:www.examda.com
C.上海證券交易所B股交易結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5‰,但不超過(guò)500美元
D.目前免收基金交易過(guò)戶(hù)費(fèi)
52.深圳證券交易所債券質(zhì)押或回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下( )。
A.50%
B.100%
C.30%
D.150%
53.下列關(guān)于委托價(jià)格的說(shuō)法,正確的有( )。
A.市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易,成交迅速且成交率高
B.限價(jià)委托可以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交,有利于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
C.市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D.限價(jià)委托成交速度慢,有時(shí)甚至無(wú)法成交
54.上海證券交易所接受以下( )方式的市價(jià)申報(bào)。
A.優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)
B.對(duì)手方優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C.優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
D.本方優(yōu)價(jià)格申報(bào)
55.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有( )。
A.上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00
B.每個(gè)交易日9:20~9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C.深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~11:30、13:00~15:00
D.每個(gè)交易日9:20~9:25、14:57~15:O0,深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào),但不處理買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)
56.我國(guó)證券交易所規(guī)定,交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括( )。
A.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票
B.增發(fā)上市的股票
C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票
57.在申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位方面,以下符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )。
A.B股交易為0.001美元
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣
D.A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
58.在申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位方面,以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )。
A.B股交易為0.01港元
B.基金交易為0.001元人民幣
C.A股、債券的申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣
59.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后,應(yīng)對(duì)( )進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。
A.委托內(nèi)容
B.委托人身份
C.委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量
D.委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額
60.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶(hù)委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到( )。
A.在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí),須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
C.設(shè)專(zhuān)門(mén)管理人員和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù),不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),不得自行對(duì)沖完成交易,仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)
A.上海證券交易所A股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.1‰,起點(diǎn)為5元
B.深圳證券交易所免收A股過(guò)戶(hù)費(fèi) 來(lái)源:www.examda.com
C.上海證券交易所B股交易結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5‰,但不超過(guò)500美元
D.目前免收基金交易過(guò)戶(hù)費(fèi)
52.深圳證券交易所債券質(zhì)押或回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下( )。
A.50%
B.100%
C.30%
D.150%
53.下列關(guān)于委托價(jià)格的說(shuō)法,正確的有( )。
A.市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易,成交迅速且成交率高
B.限價(jià)委托可以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交,有利于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
C.市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D.限價(jià)委托成交速度慢,有時(shí)甚至無(wú)法成交
54.上海證券交易所接受以下( )方式的市價(jià)申報(bào)。
A.優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)
B.對(duì)手方優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C.優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
D.本方優(yōu)價(jià)格申報(bào)
55.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有( )。
A.上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00
B.每個(gè)交易日9:20~9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C.深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~11:30、13:00~15:00
D.每個(gè)交易日9:20~9:25、14:57~15:O0,深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào),但不處理買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)
56.我國(guó)證券交易所規(guī)定,交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括( )。
A.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票
B.增發(fā)上市的股票
C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票
57.在申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位方面,以下符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )。
A.B股交易為0.001美元
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣
D.A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
58.在申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位方面,以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )。
A.B股交易為0.01港元
B.基金交易為0.001元人民幣
C.A股、債券的申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣
59.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后,應(yīng)對(duì)( )進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。
A.委托內(nèi)容
B.委托人身份
C.委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量
D.委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額
60.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶(hù)委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到( )。
A.在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí),須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
C.設(shè)專(zhuān)門(mén)管理人員和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù),不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),不得自行對(duì)沖完成交易,仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)
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