三、判斷題
　　1.在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　2.如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　3.在上海證券交易所，國(guó)債單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1 000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　4.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　5.以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易，上海和深圳證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　6.證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　7.對(duì)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　8.深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　9.詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　10.“一級(jí)交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(簡(jiǎn)稱“做市”)的交易商。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　11.深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　12.證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　13.深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含后一筆交易)。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　14.證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的筆成交價(jià)。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　15.中小企業(yè)板上市公司因近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停其股票上市。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　16.深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　17.特別處理不僅是對(duì)上市公司的處罰，也是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　18.所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　19.股票交易特別處理分為警示存在中止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)
　　20.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。 ( )
　　對(duì)　 錯(cuò)

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