A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險
D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
92.債券交易采用詢價交易方式，包括（ ?。┎襟E。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.結(jié)算
D.確認(rèn)成交
93.滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位分別是( )。
A.0.001
B.0.005
C.0.05
D.0.01
94.全國銀行間市場買斷式回購的（ ）由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
95.債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別有（ ?。?BR> A.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移至逆回購方
B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
C.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移
D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
96.全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（ ?。?BR> A.換券
B.提前贖回
C.拆借資金
D.現(xiàn)金交割
97.目前，我國對（ ?。嵭蠺+1交收方式。
A.A股
B.債券
C.B股
D.回購交易
98.ETF的清算交收涉及（ ?。?。
A.組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶
B.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶
C.ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)
D.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
99.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司可采取的措施有（ ?。?BR> A.凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券
B.要求結(jié)算參與人立即補足透支金額
C.強制賣出暫扣證券
D.按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息
100.目前，我國證券清算與交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（ ?。?。
A.貨銀對付原則
B.共同對手方制度
C.凈額清算原則
D.會計日交收原則
精選試題推薦：
