第 1 題 下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： A。新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認(rèn)購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。
第 2 題 全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括（ ?。?。
【正確答案】： A
【參考解析】： A。滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債和企業(yè)債；全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券。因此A選項企業(yè)債屬于交易所的回購券種。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 委托指令的基本要素包括（ ?。?。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： ABCD。除A、B、C、D四選項外，委托指令的基本要素還包括證券日期、數(shù)量、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
第 62 題 下列說法錯誤的是（ ?。?。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： ABD。證券投資主體既可以是自然人，也可以是法人，所以A選項錯誤；證券公司可以采用有限責(zé)任公司或者股份有限公司兩種形式，所以B選項錯誤；證券交易所分為會員制和公司制兩種，所以D選項錯誤。
……
三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分)
第 101 題 如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。
第 102 題 符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其至辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行推薦。
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完整試題點擊進(jìn)入：2011-2012年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(6)
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