A.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
C.內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券
82.證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（ ?。?BR> A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
C.完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系
D.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試
83.證券公司應(yīng)通過（ ?。﹣砜刂谱誀I業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。
A.規(guī)范的交易操作
B.合理的預(yù)警機制
C.嚴(yán)密的賬戶管理，嚴(yán)格的資金審批制度
D.完善的交易記錄保存制度
84.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有（ ?。?BR> A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300萬元
B.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
85.（ ?。?yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證監(jiān)會。
A.證券交易所
B.托管銀行
C.證券公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會
86.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（ ）。
A.投資偏好
B.財產(chǎn)與收入狀況
C.主要社會關(guān)系
D.風(fēng)險承受能力
87.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ ?。?BR> A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C.對客戶投資收益或者賠償投資損失未做出明確承諾
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
88.對有以下（ ）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足一年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力
89.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（ ?。?。
A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
90.信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（ ）。
A.通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度
C.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練
D.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
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