第 1 題 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收日(T+1日)日終,結(jié)算參與人T+1日有交收透支且將T日已待交收證券申報(bào)為待處分證券的,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司應(yīng)( ?。脑搮⑴c人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。
【正確答案】: B
【參考解析】: B。中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按成交順序由后往前從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券,并由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司證券集中交收賬戶過(guò)入結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。
第 2 題 在我國(guó),證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過(guò)( ?。﹣?lái)進(jìn)行的。
【正確答案】: D
【參考解析】: D。在我國(guó),證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過(guò)交易清算系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行的。
……
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題l分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有一項(xiàng)符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
第 61 題 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括( ?。?。
【正確答案】: A, B, C, D
【參考解析】: ABCD。證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)的對(duì)象主要有兩大類:上市證券和非上市證券,非上市證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)主要在營(yíng)業(yè)柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)。
第 62 題 證券交易所會(huì)員的義務(wù)包括( ?。?。
【正確答案】: A, B, C, D
【參考解析】: ABCD。上海證券交易所和深圳證券交易所在證券交易所會(huì)員的規(guī)定方面大致相同,主要有:①遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng);②遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議;③派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定);④維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展;⑤按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè);⑥接受證券交易所監(jiān)督等。
……
三、判斷題(本大題共60題,每小題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示,答錯(cuò)、放棄均不得分)
第 101 題 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存5年。( )
【正確答案】: 錯(cuò)
【參考解析】: B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存20年。
第 102 題 定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶三方簽署。( ?。?BR>【正確答案】: 錯(cuò)
【參考解析】: B。集合資產(chǎn)管理合同是由題目中所指的三方簽署的,定向資產(chǎn)管理合同是由證券公司和客戶雙方簽署的。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入:2011-2012年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(2)
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