A．合法合規(guī)原則
B．集中管理原則
C．獨(dú)立運(yùn)行原則
D．崗位分離原則
32．證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．信用交易資金交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
33．交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（ ?。┑?。
A．證券公司
B．政策性銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．證券投資基金
34．債券買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是（ ?。?。
A質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
B.買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
C．買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
D．質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
35．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（ ?。?BR> A．金融債券
B.企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
36．結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開立（ ），用于買斷式回購(gòu)初始結(jié)算資金和證券交收。
A．資金交收賬戶
B．證券交收賬戶
C．證券集中交收賬戶{來源：考{試大}
D．資金集中交收賬戶
37．我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在的滾動(dòng)交收周期為（ ）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
38．少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其（ ?。╅g接行使股東權(quán)利。
A．管理公司
B．托管機(jī)構(gòu)
C．境內(nèi)代辦處
D．名義持有人
39．下列說法正確的有（ ?。?BR> A．貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清
B．貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
C．貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)
D．貨銀對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
40．在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將（ ?。┮徊⒓{入凈額清算中。
A．監(jiān)管規(guī)費(fèi)
B．印花稅、經(jīng)手費(fèi)
C．投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
D．轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅
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