A．3000萬元
B．5000萬元
C.1億元
D．2億元
32．證券公司的（ ?。┦亲誀I業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
A．股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C．理事會(huì)
D．監(jiān)事會(huì)
33．證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ?。?BR> A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
34．下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ?。?
A．發(fā)行人的監(jiān)事
B．公司的實(shí)際控制人
C．發(fā)行人的中層管理人員
D.持有公司10%股份的股東
35．證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．1
B．3
C．5
D.10
36．證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的或者違法所得不足10萬元的，（ ）。
A．處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以1倍以上5倍以下的罰款
C．處以20萬元的罰款考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
37．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B.2
C．3
D．5
38．證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（ ?。┤諆?nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。
A．5
B．10
C．15
D．30
39．證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M(jìn)行復(fù)核。
A．托管機(jī)構(gòu)
B.推廣機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．結(jié)算托管部門
40．以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。
A．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
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